BIT:从传统金融到加密经济——交易所合规启示录

据意大利国家广播电视新闻网报道,伦敦证券交易所(以下简称伦交所)同意以43.25亿欧元(约为人民币343亿元)的价格将意大利证券交易所整体出售给泛欧证券交易所。交易将于2021年上半年正式完成,届时泛欧交易所将拥有超过1800个证券发行主体,总市值达4.4万亿欧元,成为欧洲最大证券交易所。

值得注意的是,伦交所出售意大利证交所是为了给270亿美元收购数据供应商路孚特(Refinitiv)扫清监管障碍,解决欧盟对于垄断的担忧。此前欧盟委员会明确表示,作为批准伦交所收购Refinitiv的前提条件之一,伦交所必须出售意大利证交所的全部或部分资产。

数字货币领域的变化日新月异我们有目共睹,其实传统金融领域也在积极寻求突破。不仅是伦交所,一些全球顶尖的证券交易所都在向数字货币抛出橄榄枝,区块链将逐渐成为金融行业重要的基础设施。

BitDigital与MegaMatrix成立合资公司,以开发非托管质押工具:3月8日消息,比特币矿企BitDigital,Inc.宣布与MegaMatrixCorp成立合资公司,为用户提供非托管质押工具,合资公司将设立在新加坡,根据协议,BitDigital将拥有合资公司40%的股权。据悉,MegaMatrix是一家位于加利福尼亚州的上市公司,专注于以太坊质押及其区块链基础设施。[2023/3/8 12:48:48]

积极拥抱加密市场,传统证券交易所的革命之路

2018年8月,纽交所的母公司洲际交易所(ICE)创立加密货币期货交易所?Bakkt。2018年?12月,纳斯达克宣布投资加密货币交易所ErisX。2019年初,伦交所(LSEG)为 Atom Asset Exchange(AAX交易所) 提供技术驱动,以一种“曲线入场”的方式宣告进入数字货币市场,同年11月,伦交所宣布与新兴加密货币交易所AAX开展正式合作。

分析师:XCM v3被合并 将有利于DOT价格回升:金色财经报道,Polkadot 创始人 Gavin Wood 在社交媒体发文称,经过整整 15 个月的开发,Polkadot XCM v3 终于被合并。将启动桥、跨链锁定、交换、NFT、条件、上下文跟踪等功能。据悉,XCM v3即将在 Kusama 上通过治理启动,其主要的新功能包括可编程性、将中继链的功能分解到不同的平行链上、在不同链之间桥接,从而可以跨平行链甚至跨生态地去构建一些应用。

对此,小牛精选特邀分析师投资总结表示,目前DOT价格已经从牛市最高价55美元,已经跌掉了90%。Polkadot XCM v3完成合并将启动桥、跨链锁定、NFT等功能,将对其价格的回升具有长期的积极效应。[2023/1/18 11:19:11]

面对加密市场,三大交易所选择了完全不同的切入路径。ICE创立Bakkt,通过旗下子公司的形式参与数字货币市场;纳斯达克选择参与ErisX B+轮融资,以股权投资的方式涉足;而伦交所则选择了为AAX提供技术驱动的方式开展在加密领域的尝试。

Bitget推出带有专用钱包的基金托管服务:金色财经报道,加密货币交易所Bitget为专业投资者和机构推出了基金托管服务。该服务将为合格账户提供专用钱包,以最大限度地保护客户在平台上的资金。 该交易所最近还发布了其默克尔树储备证明的最新快照,以保证用户的资产是以1:1的储备方式持有。

为了获得基金托管服务的资格,用户必须在平台上存储价值超过或等于10万美元的综合资产(包括现货、期货、Bitget Earn、法币和杠杆)。一旦申请被批准,用户就会被分配到一个独立的托管钱包,有自己的专用地址,以检查和提取与主储备分开的资金。[2023/1/11 11:06:14]

最初伦交所为数字资产交易平台AAX提供了Millennium?撮合引擎等一系列技术支持,Millennium?撮合引擎技术是面向机构用户的专业引擎,此前已在全球?40?多个传统金融市场中应用,包括新加坡证券交易所、香港证券交易所等一线市场,具备每秒可处理百万笔交易的高并发、每单间隔时间为?0.0001?秒的低延迟、准确率可以达到?99.999%的稳定性等特点,让普通加密货币交易者也可以享受到机构级别的交易体验。在AAX平台获得良好的市场反响后,伦交所正式与AAX开展合作,进一步将自己的资源注入到加密市场之中。

Bitfinex宣布支持ETHW:9月16日消息,Bitfinex宣布支持ETHW,Bitfinex账户中有ETH余额的客户将收到ETHW代币。[2022/9/16 7:01:42]

除了传统证券交易所,Facebook的libra的探索,央行数字货币的推进,可以明显的看出传统金融市场对区块链和数字货币领域的积极态度,传统金融和数字金融的融合已是大势所趋,然而合规监管却是双方不得不面对的一道难题。

坚持合规安全,数字资产交易所长久发展的底线

10月2日凌晨,加密货币行业曝出一条重磅消息:美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)已对加密货币衍生品交易所BitMEX的4位高管及其所有者和运营商提出刑事诉讼,指控BitMEX是未经注册的交易平台,且其AML(反)与KYC违反了CFTC的规则。美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)的铁腕,扼住了BitMEX“不合规”的喉头,将这个创立近6年的老牌加密资产期货平台推向停摆的边缘。

Kadena公布其“1亿美元赠款计划”首批9个入选项目:7月26日消息,混合区块链项目Kadena宣布面向DeFi、NFT和Web3项目开启首轮赠款计划,共九个项目入选,分别是:

- Crankk:分布式无线网络构建者,为智能电表和GPS跟踪器等物联网设备提供覆盖;

- Electron Labs:零知识(ZK)技术公司,专注于为区块链带来两个关键的基础设施组件:水平扩展和链上隐私;

- Eucalyptus Labs:专注于发布产品并在两个关键领域增加支持的软件公司,即开发者UX和基础设施;

- The Database of Native Assets(DNA):一个连接实体世界和数字世界的基于代币的桥梁,允许创作者铸造自己的品牌DNA代币,证明其产品的来源和真实性,降低伪造风险;

- Hypercent:帮助经过验证的项目在Kadena区块链上轻松启动和构建,包括帮助用户兑换和质押代币;

- Kalend Finance:去中心化借贷协议,通过算法根据供求关系设定利率,允许用户与即时清算和保险池无摩擦地兑换Kadena上资产的时间价值;

- KDLaunch & KDSwap:去中心化IDO平台,Launchpad,DEX和NFT市场;

- Lago Finance:DeFi基础设施提供商,包括通往以太坊的桥接,以促进流动性进入Kadena以及Kadena原生稳定币;

- Unmarshal:多链数据基础设施,提供对DeFi、NFT和元宇宙上数据的简化访问,具有内置的可组合性和可持续性。Unmarshal的数据索引协议促进了对DeFi应用程序链上数据的无缝访问。

据悉,所有接受赠款的项目都将使用Kadena的多链协议Chainweb和智能合约语言Pact。

此前4月消息,Kadena宣布启动1亿美元赠款计划,资助对象为游戏、元宇宙、NFT、Web3、DeFi和DAO开源项目。(Business Wire)[2022/7/26 2:38:56]

10月16日,知名交易所OKEx官宣私钥负责人配合机关调查致无法完成授权,平台决定暂停提币,引发行业“巨震”。据中国证券报报道,OKex方面表示,无法透露中国调查的性质,调查无关或交易所本身,将尽快恢复全部服务。

在新的监管形势下,国内央行反等措施不断加码升级,央行首次明确将第三方支付机构纳入重点范围,推动其积极履行反义务。数字货币交易所作为离“钱”最近的机构,数字货币的交易自然也纳入监管的范围内。

无论是传统金融还是数字金融,遵循合规监管都是能够长久发展的底线,伦交所低价甩卖意大利证交所,其核心原因就是为收购路孚特扫清监管障碍。传统金融有着悠久的历史,相关的监管政策较为完善,而对于监管方案仍在探索中的数字经济来说,不仅需要从业者具备高度的法律意识,还要拥有足够的前瞻性。

伦交所此次收购的路孚特是一家全球的金融市场数据和基础设施提供商,涵盖了各行各业的金融相关数据资讯,拥有完善的金融数据库,能够为客户提供数据、分析、交易和风险评估工具。有趣的是,路孚特早已和AAX交易平台达成合作,通过路孚特解决方案,AAX能够根据全球监察名单严格筛选注册用户,处理敏感人物和制裁名单的账户筛选事宜,确保只有合格的投资者才能参与市场,保护市场免受不良行为者影响。伦交所“割肉”也要收购的路孚特,其价值早已被AAX察觉,可见AAX团队的前瞻性和对于合规化发展的决心。

“我们坚信监管透明是应用落地及增长的关键,我们也相信,尽管去中心化的区块链社区对金融普惠度、隐私及效率方面大有裨益,但我们也可以向受监管的投资社区学习安全性、客户保护及市场诚信。”AAX 首席执行官 Thor Chan曾在《ElEV8》的专访中表明了对于监管的态度。

与路孚特的合作仅是AAX在安全合规方面布局的冰山一角。AAX 与全球领先的风险解决方案提供商 Kroll 建立了合作,并获得了CCSS加密货币安全认证。CCSS加密货币安全认证是一种公认的加密货币系统安全标准,包括用于存储、处理或接受数字资产的任何系统的安全措施。

AAX安全策略上有着一整套规范流程,AAX 的用户需要经过账户密码和一次性短信验证码的双重认证才能登录,有效的保护用户账户的安全性。同时AAX 平台大部分数字资产都存储在拥有跨层级行业标准加密技术的离线存储中,保护敏感数据不受恶意攻击,甚至可以根据用户需求,提供在完全受监管的实体中提供有保险的加密托管。

AAX 自主研发的钱包系统拥有多重签名特性,避免了单点故障,不依赖于单个安全源,并且具有强大的恢复协议。此外,AAX 还配备了硬件安全模块(HSM),以保护用于共同签署交易的最终用户私钥。

在合规方面,AAX参考了英国 FCA(英国金融行为管理局) 监管框架,加强内部自我监管。此外,AAX 也正在积极申请全球多个地区和市场的牌照。

AAX成立的初衷是想连通传统投资市场,想要实现这一目标,就必须为投资者提供值得信赖的环境。放眼世界,许多国家已经通过监管机构发力,成立了数字货币监管部门,在合法合规的情况下对数字货币市场进行管理,合规问题逐渐明朗,行业发展规范化,是近年来最明显的趋势,合规化也必然成为交易所赛道的准入门槛。

无论是传统证券交易所还是数字货币交易所,都在随着技术和时代的发展而变化,唯一不变的,就是对于安全合规的追求。我们期望随着传统金融和数字经济的融合,能有更多像AAX一样兼具安全合规与创新的平台出现,让我们能够放心的享受数字经济时代的便捷。

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