2023年1月12日，美国证监会SEC指控GenesisGlobalCapital和GeminiTrustCompany未经注册地发行和销售证券。
美国SEC指控Genesis和Gemini通过GeminiEarn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券，Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示，对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。
据美国SEC官网，指控主要内容如下：
金色算力云线下发布会盛大召开:7月3日20:00，由金色算力云、链上科技、金色财经主办；IPFS100.com、节点咨询承办的“金色算力云线下发布会”在杭州西溪喜来登大酒店明溪3+4 会议厅举办。现场宾客如云，高朋满座，共同见证“金色算力云上线”这一里程碑时刻。[2020/7/3]
1、在2021年2月至2022年11月期间，Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动，这违反了联邦证券法。通过被告人称为"GeminiEarn"计划的投资机会，投资者向Genesis提供加密货币资产，作为交换，Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行，被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产，主要来自美国的零售投资者。
金色晚报 | 12月27日晚间重要动态一览:12:00-21:00关键词：北京证监局、陈纯、韩国央行、日本金融厅
1. 北京证监局发布进一步防范“虚拟货币”交易活动的风险提示。
2. 中国工程院院士陈纯：区块链产业生态初具 强监管方能行稳致远。
3. 央行狄刚：区块链为解决贸易融资业务痛点问题提供了新的思路。
4. 韩国央行将成立央行数字货币（CBDC）研究专项工作组。
5. 胡继晔：EURO Chain更偏向于B端 DCEP更偏向于C端用户。
6. 河北省工信厅副厅长：深化区块链等技术与制造业融合发展。
7. 北京市将探索基于区块链的中小企业金融服务场景应用试点。
8. 日本金融厅：不能在日本创建和出售虚拟货币ETF。
9. 马来西亚积极发展虚拟银行业务 将发放五家数字银行牌照。
10. 金色财经主办的“与时共创”颁奖盛典在京举行。[2019/12/27]
2、两名被告都是GeminiEarn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体，负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销GeminiEarn项目，吹嘘投资者可以通过GeminiEarn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会，否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。
金色相对论 | 度小满金融李丰：将区块链技术作为数字化资产的载体是目前比较有可行的方向:在本期金色相对论之“Dapp游戏”中，针对金色财经内容合伙人佟扬“区块链游戏该如何打破用户大多为持币者的局限”的提问，度小满金融（原百度金融）区块链负责人李丰表示，把问题限定到区块链游戏这个领域，其实应该从游戏属性上入手：简单来说，分析普通用户、非持币用户的需求，用产品满足他们的需求，同时将产品跟区块链技术实现有机的结合。包括利用区块链技术的分布式账本功能、数字化资产、激励机制等等，都是潜在的结合点。
受区块链技术以及产品使用区块链技术能力的限制，做起来技术上困难重重，当前我们看到，将区块链技术作为数字化资产的载体、利用激励机制，这种轻量级的结合，游戏归游戏的，恺撒的归恺撒，是目前比较有可行的方向，很多行业同仁也是在往这方面做。一开始就上真正Dapp区块链游戏，还要用户体验好，目前不现实（从整体项目架构上，我们目前也是提倡用混合架构mixApp或hyperApp，whatever，目前能够在游戏体验和区块链技术层面实现较好的平衡）。[2018/12/3]
3、为了参与GeminiEarn项目，Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议，GeminiEarn投资者向Genesis提供加密货币资产，而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付给GeminiEarn投资者之前，会扣除一笔"代理费"。
金色财经现场报道 MakerDao王奇君：将不遗余力帮助区块链社区去成长:金色财经6月3日现场报道，在今天的以太坊技术及应用大会“探索-以太坊与行业生态”圆桌讨论上，MakerDao王奇君说，区块链项目可以把人的利益带到一起，因为我们使用了代币模型，已经不仅仅是雇员关系，不是老板给你发工资的关系，而是你参与到了市场中去，你是市场的利益攸关者，希望项目顺利进行下去。现在有了好的商业模式，大家都有动机，能够得到对社会进行付出的动力。这个影响非常重要，我们会不遗余力帮助社区去成长。[2018/6/3]
4、Genesis将GeminiEarn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后，Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方，以便为其业务创造收入，包括向GeminiEarn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给GeminiEarn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。
5、通过GeminiEarn计划提供和销售的GenesisEarn协议，是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。
6、被告通过GeminiEarn计划提供和销售GeminiEarn协议，但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此，投资者缺乏有关GeminiEarn计划的重要信息，而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息，而只是有选择地、不充分地披露了信息。
7、参与GeminiEarn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月，Genesis单方面宣布，不允许数十万零售投资者从GeminiEarn中提取他们的加密货币资产，因为在加密货币资产市场出现波动后，"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时，Genesis持有大约34万名GeminiEarn投资者的约9亿美元资产，其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日，这些散户投资者仍然无法提取他们的资产，Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。
8、虽然GeminiEarn项目已经终止，但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是，Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产，这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此，如果被告不被禁止这样做，他们仍然有可能违反注册规定。
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