美国监管机构对整个加密货币行业的打击和监管正变得越来越严厉。
美东时间本周一，美国证券交易委员会以违反美国联邦证券法的指控起诉全球最大的加密货币交易所币安及其创始人兼首席执行官赵长鹏，称币安及赵长鹏经营者一个“欺诈网络”。次日，SEC又对美国最大的加密货币平台Coinbase提起诉讼。如今，被美国监管机构视为未注册证券的加密货币现已超过1200亿美元。
前联邦检察官KevinO'Brien称，若SEC胜诉，加密货币行业都将发生彻底的转变。
对此，比特币商品交易所集团BitMEX首席执行官StephanLutz在接受《每日经济新闻》记者采访时表示，虽然目前无法预测SEC最终是否会胜诉，但此次事件会在中短期对整个加密货币行业产生影响。“这不应该被看成是对整个加密货币行业的颠覆，而是对一个大市场的颠覆。整个加密货币行业未来要确保拥有清晰、专注、安全和可靠的商业模式，以便市场参与者能够继续为他们的合法客户提供价值。”
经济日报：“币圈”须持续“缩圈”:8月10日，经济日报发文《“币圈”须持续“缩圈”》。文章表示，监管层再次释放出强监管信号，原因在于近期虚拟货币投机炒作活动又有所抬头。公众也应该看到，虚拟货币绝非一本万利的投资产品，要增强风险意识，树立正确的投资理念，远离相关交易炒作活动，还可以主动参与到整治中来，及时举报相关违法违规线索。只要形成整治虚拟货币炒作的强大合力，“币圈”也将持续“缩圈”。[2021/8/10 1:44:53]
币安和Coinbase遭“监管重锤”
路透社报道称，SEC的接连两起诉讼标志着美国监管机构对加密货币行业的打击大幅升级，而且可能会极大地改变这个尚处于监管盲区的市场。
根据诉讼，SEC认为币安、币安美国和赵长鹏以BNB代币和与币安挂钩的BUSD稳定币的形式向公众提供未注册证券，同时还指控币安的质押服务违反了证券法。BAMTrading也面临类似的指控，包括未能注册为清算机构、未能注册为经纪人以及未能注册为交易所。此外，SEC还指控币安允许混合客户资金，赵长鹏“秘密”控制币安美国，赵长鹏夸大了币安美国的交易量。
“币圈崩盘”排名微博热搜榜第15位:微博热搜显示，“币圈崩盘”排名微博热搜榜第15位。[2021/5/20 22:24:00]
SEC公布了长达136页的起诉文件，概述了币安涉嫌的行为与已经陨落的竞争对手FTX的相似之处，可见已经准备已久。投诉文件内含币安美国前高级管理人员的证词，其中包括两位前首席执行官，以及币安的一些内部通讯记录。
与币安的诉状类似，在向纽约联邦法院递交的针对Coinbase的长达101页的起诉书中，SEC表示，Coinbase允许用户交易实质为未登记证券的加密货币来逃避监管，并要求“永久限制和禁止”该公司继续这样做。SEC同时称，至少从2019年以来，Coinbase通过在加密货币交易中充当中间人赚取了数十亿美元，同时规避了还在保护投资者的一些信披要求。
“币圈崩盘”排名微博热搜榜第3位:微博热搜显示， “币圈崩盘”排名微博热搜榜第3位。[2021/5/19 22:22:20]
SEC提起诉讼之后，Coinbase出现了约12.8亿美元的净资金流出。6月6日~7日，Coinbase股价累计下挫20%。Coinbase的总法律顾问PaulGrewal在一份声明中表示，该公司将继续照常运营，并“表现出对合规的承诺”。
图片来源：谷歌财经
加密货币行业将巨变？
路透社报道中称，如果SEC胜诉，其可能会通过维护对该行业的管辖权来改变加密货币市场，该行业多年来一直被认为是非法证券的庇护所。
声音 | 肖飒：目前这一波区块链热“小阳春”并不会洗白“币圈”的灰色地位:据北京商报报道，中国银行法学研究会理事肖飒在接受北京商报记者采访时指出，从办案经验上讲，每年年关都是各省市执法机关很在意的“时间节点”，年底将至，对于辖区内的虚拟币交易所及周边行业进行摸查，也有合理性。在目前这轮清理整治行动中，打击重点预计还是会集中在集资、非法经营等罪名，对于地方上中小型涉币交易所的打击可能会是“首选”。目前这一波区块链热“小阳春”并不会洗白“币圈”的灰色地位。虚拟货币交易所、项目方、导流方等，应当了解执法机关的意图，不应顶风作案，且不能趁着倡导区块链技术大发展，而试图发币融资以充盈自己的“小金库”或为发币融资提供帮助，应当理解到自己的行为缺乏正当性，属于违法行为，情节严重的可能构成犯罪。[2019/11/18]
与大宗商品等其他资产不同，证券在美国受到严格监管，需要详细的披露，以告知投资者潜在的风险。1933年的《证券法》概述了“证券”一词的定义，但许多专家依靠美国最高法院此前的类似案例来确定投资标的是否构成证券。
金色财经独家分析 禁售所有区块链虚拟货币 阿里划清“币圈”界限 坚持自己的“打开方式” :4月17日起，更新后的《淘宝禁售商品管理规范》开始生效，对虚拟货币的相关产品进行了重新规范，“基于区块链技术生成的虚拟货币等数字化产品及衍生服务”列在其中，拓展了之前“比特币、莱特币等互联网虚拟币以及相关商品”的禁售名单。淘宝对于“币”态度越来越明确，早先就已经不能搜到如“矿机”、“代写白皮书”等字眼。作为中国影响力最大的电商平台之一，淘宝一直正在以自己的方式，控制来自于“币”的不确定风险。于此同时，我们可以看到阿里一直坚持着自己的区块链“打开方式”：阿里跨境电商在区块链上进行布局，实现商品溯源，更大程度上解决打假问题；2月份，区块链租房应用平台在雄安新区率先上线，成为该领域应用首例；阿里在《2017全球区块链企业专利排行榜》中以49件的总量排名第一，一系列举措和成绩措彰显了阿里巴巴在区块链领域的站位。可见，阿里巴巴正在践行着与政策导向一致的区块链发展策略，在技术和应用场景上坚持不断探索。[2018/4/11]
《每日经济新闻》记者注意到，虽然一些加密货币公司获得了替代交易系统的许可，但没有任何加密货币平台作为全面的证券交易所在运作。除了币安和Coinbase外，SEC今年早些时候还起诉了BeaxyDigital和BittrexInc，原因也是其没有注册成为交易所、清算所和经纪人。
“整个的商业模式都是建立在不遵守美国证券法的基础上的，我们现在要求他们遵守。”SEC主席GaryGensler说道。
FordO'BrienLandy律师事务所合伙人、前联邦检察官KevinO'Brien表示，虽然币安和Coinbase的案子不同，但都指向同一个方向：SEC越来越积极地将加密货币纳入联邦证券法的管辖范围。不过，O'Brien补充称，SEC此前从未起诉过如此大规模的机密货币机构，因为意义重大。“无论SEC以何种方式胜诉，加密货币行业都将发生彻底的转变。”O'Brien说道。
《纽约时报》报道截图
比特币商品交易所集团BitMEX首席执行官StephanLutz在接受《每日经济新闻》记者采访时表示，SEC的监管重锤可能会对整个加密货币造成短期和中期的影响，但加密货币的分布式性质是一种天然的保护屏障，可以防止因外部冲击而导致的崩溃。
“比特币和以太坊这些加密货币之所以有价值，并不是因为它们对美元的交换价值，而是因为其网络对参与者的效用——在没有单点故障的情况下安全可靠地共享信息。”Lutz对记者指出。
Lutz认为，对于投资者来说，SEC针对币安和Coinbase的起诉的短期影响最主要相关的加密货币股票和代币价格的下行压力，此外，美国一些加密货币初创公司的短期估值也受到了影响。投资者虽然仍可能将资金保留在其他加密货币中，但可能会将更多资金从比特币转出来，因为比特币不太可能被视为一种证券，也不太可能被视为一种稳定币。
Lutz还指出，如果银行等服务提供商对加密货币业务变得更加谨慎，那么流入加密货币的资金可能会遇到困难，这类似于我们几个月前在硅谷银行的危机期间观察到的流动性问题。
“在中长期范围内，加密货币交易所在与美国客户打交道并提供相关服务时将保持谨慎。我们相信保护客户资金和监管的合规对我们的业务和行业至关重要。因此，加密货币交易所必须建立可靠的业务运营和安全平台。那些牵头改善投资者安全的行业参与者应该被当局视为合作伙伴，以制定更适合的监管框架。因此，整个加密货币行业未来要确保拥有清晰、专注、安全和可靠的商业模式，以便市场参与者能够继续为他们的合法客户提供价值，这些模式已经从上一个类似的监管周期中吸取了教训。”Lutz对《每日经济新闻》记者补充道。
每日经济新闻
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