金色财经Jessy
美国商品期货交易委员会在当地时间周一向法院提起对币安的民事诉讼，诉赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定，币安前首席合规官SamuelLim也被指控协助和教唆币安违规。
在起诉书的表述中，币安被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于币安来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。
?诉讼要点
Bitstamp聘请Kraken前CCO Robert Zagotta担任美国CEO:加密交易所Bitstamp聘请Kraken前首席商务官（CCO）Robert Zagotta担任其美国首席执行官（U.S. CEO）。在担任Kraken首席商务官之前，Zagotta是金融交易所和市场运营商CME Group Inc.管理团队成员。（Beincrypto）[2021/7/22 1:08:35]
?根据起诉书中的内容，对于币安的指控主要集中在以下几个方面：
1.在相关时期的大部分时间里，币安未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。
Coinbase将向美国CFTC支付650万美元以达成和解:据CoinDesk消息，加密货币交易所Coinbase将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付650万美元，就该交易所“自行交易”数字资产的指控达成和解。根据CFTC周五发布的同意令，Coinbase曾在2015年至2018年期间通过两个交易程序自行交易了少量加密货币。[2021/3/20 19:02:25]
2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。
声音 | 美国CFPB前高级官员全丹：FATF新规是美国意志和利益的体现:针对FATF今日凌晨公布的关于数字货币资产的新指南，美国消费者金融保护署（CFPB）前高级官员全丹。他表示，这个指导文件虽然没有正式的法律约束力，但是其影响力是毋庸置疑的；尤其现在美国是FATF的President（总裁），这本身表明了美国财政部反的态度和政策，是美国意志和利益的体现。被问及此举是否可以被解读为维持美元霸权的手段，全丹表示这个值得探讨，但不宜直接下定义，他更倾向于认为这是大多数政府的意志和利益的体现，毕竟没有一个政府愿意看见数字货币代替法币。但是就FATF新规而言，更多的考虑还是反。“你可以列举很多金融科技金融创新有利于经济发展和消费者的例子，但是一旦反恐和反的问题出现，几乎没有一个政府监管部门会愿意牺牲反恐和反来帮助金融创新，”他补充道[2019/6/22]
3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营币安的实际控制人，应该对币安的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国VIP客户逃避币安的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。
4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但币安并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。
在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官SamuelLim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。
针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与CFTC合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在币安上只拥有两个账户。
?该民事诉讼对币安来说意味着什么？
?美国司法部早在2018年开始便对币安进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在币安的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼承认Binance正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。
在这过去的这五年里，币安忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。
这次民事诉讼对于币安的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。
美国的监管只能监管币安在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于币安来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是币安在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。
所以，真正让币安揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对币安的打击无疑是巨大的。
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