小探本期为大家带来的内容主题是“美国证券交易委员会瞄准人工智能，提出保护投资者的规则”
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在投资公司越来越多地使用人工智能和预测技术的情况下，美国证券交易委员会提出了保护投资者利益的法规。
新规则旨在识别和管理利益冲突，让企业在人工智能时代承担责任。
美国证交会正在调查UST稳定币崩盘对Terraform所构成的新威胁:6月10日消息，据知情人士透露，美国证交会正在调查稳定币TerraUSD（UST）在上月崩盘前的营销活动是否违反了美国联邦投资者保护规定。知情人士称，美国证交会执法部门的律师们正在研究发行稳定币UST的发行机构Terraform Labs，以确认该公司是否违反证券和投资相关的监管规定。（金十）[2022/6/10 4:15:11]
SEC致力于使基于互联网的顾问的监管现代化，反映2002年以来金融技术的发展。
消息人士：加密借贷公司BlockFi将支付1亿美元与美国证券交易委员会和各州进行和解:2月12日消息，熟悉此事的消息人士称，加密借贷公司BlockFi准备支付1亿美元，以解决美国证券交易委员会和各州监管机构的指控，即该公司非法提供一种产品，向客户支付高额利息以借出其数字代币。这些处罚最早可能在下周宣布，是在美国打击加密货币行业的背景下对加密货币公司施加的最严厉的处罚之一。美国证券交易委员会和各州调查人员一直在调查BlockFi提供的账户是否类似于应向监管机构登记的证券。据悉，BlockFi将向美国证券交易委员会支付5000万美元的罚款，并向各州支付另外5000万美元。
对此，美国证券交易委员会的发言人拒绝发表评论。（彭博社 ）[2022/2/12 9:47:14]
美国证券交易委员会(SEC)即将彻底改革其监管框架，重点关注预测数据分析和类似技术。最近发布的两项提案旨在保护投资者的利益，并防止因经纪交易商和投资顾问更多地使用这些技术而产生的利益冲突。
动态 | ICO发行公司PlexCorps与美国证券监管机构达成和解:美国证券交易委员会和一家初创公司PlexCorps之间达成和解，该公司涉嫌在ICO中筹集资金，违规获取了巨额资金。根据法院文件，被告PlexCorps同意支付罚款并且再也不参与证券销售。除了35万美元的利息外，PlexCorps还必须支付456万美元。（CoinDesk）[2019/8/13]
SEC平衡技术和投资者利益的监管
美国证券交易委员会的监管变化是对投资公司迅速增加采用预测技术的回应。虽然这些技术有潜力提高市场准入、效率和回报，但如果公司将自身利益置于客户利益之上，它们也可能导致财务损失。
随着这些工具的覆盖范围和可扩展性不断扩大，任何潜在的冲突都可能造成广泛的损害。美国证券交易委员会提出规则，要求公司识别和评估因使用此类技术而产生的潜在利益冲突，并采取必要措施消除或减轻其影响。
加里·詹斯勒(GaryGensler)谈论人工智能时代保护投资者
美国证券交易委员会(SEC)主席加里·詹斯勒(GaryGensler)强调了预测数据分析和人工智能在现代的变革潜力。他认为，拟议的法规将有助于保护投资者免受技术工具与投资者利益之间冲突的影响。
拟议的规则还规定，公司应开发适合其特定技术的风险管理工具。此外，他们必须保存全面的法规记录并制定书面政策，以确保遵守新规则。
最近的数据凸显出金融公司越来越依赖人工智能来获取收益。值得注意的是，许多交易者认为ChatGPT这种复杂的语言合成工具是值得信赖的财务建议来源。
修改互联网投资顾问的法规
除了利益冲突提案外，美国证券交易委员会还提出了修正案，以使专门提供在线服务的投资顾问的法规现代化。根据拟议的变更，使用互联网顾问注册规则的受监管方必须维护一个可操作的交互式网站，并向多个客户提供持续的数字咨询服务。
拟议的修正案还寻求消除现行规则中的“最低限度例外”，这意味着互联网投资顾问必须仅通过可操作的交互式网站向所有客户提供建议。
回顾2002年以来的变化，Gensler指出需要调整法规以适应现代技术，并提高委员会对注册投资顾问的监督效率。
这两项提案现已在《联邦公报》上发布后60天内公开征求公众意见。SEC的举措强调了不断变化的金融格局以及不断更新法规与技术进步的必要性。目的是在人工智能和预测分析时代保护投资者并维护金融市场的完整性。
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