据Cointelegraph11月27日报道，美国商品期货交易委员会在2019财年获得了超过13亿美元的行政处罚，其中包括从加密货币运营商收缴的资金。
根据CFTC2019财年年度报告，该监管机构在其执法行动中获得了包括民事罚款、清缴和赔偿等在内的款项合计1,321,046,710美元。这一数字比上一财年高出39%。
Gemini在美国CFTC诉讼中面临该国检方的刑事调查:2月14日消息，根据一份法庭文件，加密交易所Gemini Trust Co的前高管是一项现已结束的刑事调查的对象，该调查是围绕该公司首次推出与美国相关的比特币期货合约展开的。此次调查的重点是美国商品期货交易委员会(CFTC)去年6月提起的一起民事案件的核心问题。CFTC指控Gemini在2017年7月至12月回答有关Gemini数字资产交易平台上与比特币价格挂钩的期货合约的问题时存在虚假和误导性的陈述。
根据Gemini律师上周提交的一份法庭文件，作为早些时候开始的刑事调查的一部分，曼哈顿美国检察官办公室要求两名前高管——Benjamin Small和Shane Molidor向其移交笔记本电脑。CFTC现在正在推动检查笔记本电脑，作为其针对Gemini的民事案件的一部分。
此前去年6月份消息，美国CFTC指控Gemini就比特币期货做出误导性陈述。（彭博社）[2023/2/14 12:05:38]
知名的加密欺诈案
动态 | 前CFTC主席的数字美元项目将重点关注美国CBDC优势:金色财经报道，1月22日，前CFTC主席J. Christopher Giancarlo证实，其数字美元项目将考虑美国央行数字货币（CBDC）的优势。Giancarlo明确表示，“数字美元计划”将“为建立美元CBDC所要采取的可能的实际步骤建立框架。”尽管存在这些担忧，Giancarlo认为，在其他国家开发自己的数字货币的背景下，在美国采用数字美元是“至关重要的”。此外，Giancarlo的“数字美元计划”得到了全球咨询巨头埃森哲的支持，埃森哲据称正在与瑞典央行合作开发自己的电子货币，即电子克朗。[2020/1/23]
尽管CFTC没有具体说明从数字货币相关公司获得的监管处罚的具体数额，但它指出了几项涉及比特币欺诈的指控。该机构指出，加密公司Control-FinanceLtd了1,000多名投资者，涉案金额达1.47亿美元，至少洗掉了22,858枚比特币。
美国CFTC力求为上市虚拟货币衍生产品提供“监管清晰性”:根据美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日公布的新闻稿，美国商品期货交易委员会（CFTC）已发布虚拟货币衍生产品上市咨询声明。该咨询声明旨在为交易所和结算所提供清晰的信息。
由CFTC市场监督司（DMO）和结算与风险部门（DCR）联合发布的员工咨询，重点关注在指定合约市场或掉期执行机构上市虚拟货币衍生品的具体领域。它涵盖了更多市场监督、与CFTC员工协调、大型交易员报告以及DCO风险管理和治理的必要性。
DMO总监Amir Zaidi在新闻稿中表示：“CFTC员工致力于尽可能提供监管方面的明确性，”他继续说道：“CFTC员工将努力提供额外的指导，帮助市场参与者跟上创新的步伐，同时遵守CFTC的规定。”[2018/5/22]
CFTC还提到了一宗针对乔恩巴里汤普森(JonBarryThompson)和约瑟夫金(JosephKim)的民事案件。汤普森被指控涉嫌参与金额达700万美元的比特币欺诈活动，约瑟夫金被控挪用数人的比特币和莱特币，并处以110万美元罚款。文件继续写道：
“该机构成功地对其先前指控的涉及数字资产的案件提起了诉讼，除此以外，还获得了确认委员会有权起诉涉及数字资产的欺诈和操纵行为的裁决，这些数字资产符合大宗商品的法定定义。”
CFTC在2019年共提交了69项执法行动，略高于5年的平均值67.5项。
CFTC新任主席呼吁对加密货币实施原则性监管
11月初，CFTC主席希思塔尔伯特呼吁对加密货币实施“原则性的监管”。他表示，此做法涉及从详细的规则转向更多地依靠高层和“广泛陈述的原则”，以界定受监管的公司和产品标准。
2019年10月底，CFTC批准其金融技术研究部门LabCFTC成立独立运营的办公室。随后，CFTC的这一金融科技中心开始直接向塔尔伯特汇报。在公告中，塔尔伯特指出：
“区块链、数字资产和其他发展为我们的经济带来了巨大的机会。现在是时候让LabCFTC发挥更大的作用了，我们正在努力为这些变革性的新产品开发和制定规则。”
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