OIN:SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案

继Binance诉讼案之后,SEC又对Coinbase出手。Coinbase是美国最大的加密资产交易平台,已为超过1.08亿客户提供服务。SEC认为Coinbase从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售活动,剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取机会,包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。对此,Coinbase进行了回应,业内也有其他人士发声。

金色财经整理各方观点如下。

SEC与Coinbase:“未注册”与“损害经济竞争力”

SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善,SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。

SEC:Coinbase从未向美国证券交易委员会(SEC)注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构,因此规避了国会为我们的证券市场建立的披露制度。Coinbase还通过其向投资者提供的其他两项服务,即Coinbase Prime(“Prime”)和Coinbase Wallet(“Wallet”),作为未注册的经纪人进行了操作。自2019年以来,Coinbase通过其提供的加密资产质押计划(“Staking Program”)进行了未注册的证券的发行和销售。

XRP律师:Ripple与SEC的诉讼可能会受到LBRY案的影响:金色财经报道,XRP律师Jeremy Hogan要求XRP社区留意LBRY案的最新进展,因为在Ripple案中可能会出现一个潜在的场景,这可能会影响 Ripple与SEC的诉讼。

据悉,LBRY已提交一份补充简报,LBRY在其补充简报中表示,其重点一直是寻求LBRY代币 (LBC) 使用的明确性,包括明确LBC本身不是证券。 然而,美国证券交易委员会拒绝提供这样的明确性,现在寻求一项既不具体也不明确的广泛禁令。[2023/5/28 9:46:21]

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美国SEC起诉Coinbase概要速览

SEC阐述Coinbase三项未注册违规运营行为

Coinbase:在没有明确的数字资产行业规则的情况下,美国证券交易委员会的执法行为损害了美国的经济竞争力,也损害了像 Coinbase 这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法,允许透明地制定公平的道路规则,而不是诉讼。与此同时,我们将继续照常经营业务。

加密交易所Coinbase Inc.表示:随着美国政府机构扩大对其认为是上市证券的代币的打击力度,它愿意将其与美国证券交易委员会(SEC)的法律斗争一直持续到美国的最高法院。 

Coinbase的顶级律师Paul Grewal在接受采访时表示:“如果需要到最高法院去,这就是我们准备做的,我认为,每一个审视这个问题的法院都会得出结论,美国证券交易委员会从根本上是搞错了。”

美国SEC称尚未正式宣布比特币和以太坊为非证券:12月12日消息,根据SEC对Ripple的证词,SEC现在辩称尚未正式宣布比特币和以太坊为非证券。(Zy Crypto)[2021/12/12 7:34:21]

Coinbase回应SEC:明确立法才是解决方案,Coinabse将照常经营业务

Coinbase:如有必要将会把与美SEC的法律斗争推向美最高法院

美国其他监管机构发声:

美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动,包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息,新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款,原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

新泽西州:已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查,并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款,原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

阿拉巴马州:指控 Coinbase 的质押计划违反了州证券法。Coinbase 有 28 天的时间向阿拉巴马州证券委员会(ASC)解释其质押计划如何不违反州证券法。

彭博社资深ETF分析师:SEC可能批准比特币期货ETF:彭博社资深ETF分析师EricBalchunas表示,SEC将很可能以保护投资者的名义批准比特币ETF。投资者每年将增加5%-10%的成本来进行期货展期。期货展期与$GBTC充满了变量,并将会给投资者带来混乱和增加成本。这也就是为什么EricBalchunas认为在《证券法》及《投资公司法》的框架下批准ETF是值得的。《证券法》及《投资公司法》两个法案都赋予SEC监管投资信托和投资顾问的权力,最终的目的是保护投资者。[2021/8/18 22:21:39]

行业人士观点:

行业人士观点不一,有支持SEC者,亦有支持Coinbase者。但总体看来,因为SEC的频频出手,加密货币行业的人士有抱团发声倾向。

支持SEC者:

SEC主席Gary Gensler:美国证券交易委员会(SEC)正在努力保护投资者免受炒作和欺诈者的侵害。我们必须证明的是,数字货币是证券,他们应该正确注册并拥有防止欺诈、操纵交易所、经纪人等的规则手册,我们对此非常有信心。我们不需要更多的数字货币,我们已经有了数字货币。它叫做美元,欧元或日元,它们现在都是数字化的。我们已经有了数字投资。针对加密平台提起诉讼存在延迟,按规定办事需要时间。投资者应该相信,美国SEC对数字货币领域的风险十分关注。

金色晨讯 | 苹果向SEC提交文件 提及区块链领域工作:1.\tArgo将于4月关闭加密货币挖矿即服务。

2.\t法国超过一万家零售商店将接受加密货币支付。

3.\t苹果向SEC提交文件,提及区块链领域工作。

4.\t现代子公司与IBM合作加速区块链开发 。

5.\t列支敦士登邮政公司开始销售比特币。

6.\t印尼首席经济部长:比特币和加密禁令将不会解除。

7.\t广东商户开出电商行业首张区块链电子发票。

8.\tCME首席执行官:政府参与是加密货币成功的关键。

9.\t美国SEC开始审核Arca和Bitwise的比特币ETF规则变更提案。[2019/2/16]

支持Coinbase者:

CZ:如果你要和所有人对抗,那你可能错了。

Justin Sun:在这充满挑战的时刻,向Coinbase和整个加密社区表达我的支持。作为一个团结的社区,我们将共同驾驭不断发展的格局,为加密货币打造更强大、更具弹性的未来。保持坚强并不断突破界限!

Ripple CEO Brad Garlinghouse:如果你当初还不清楚,那么现在应该清楚了,大家都知道美国证券交易委员会主席Gary Gensler所谓“支持创新”的立场是虚假的,这也告诉我们,美国证券交易委员会之所以会向Coinbase和币安发起诉讼,可能是希望分散人们对该机构在FTX问题上无所作为的注意力。

声音 | Chris Burniske:SEC关注的是“必须注册证券”这项法定要求 而非Airfox和Paragon涉及欺诈:Placeholder VC合伙人Chris Burniske在社交媒体表示,表达此前美国SEC对加密货币初创公司CarrierEQ Inc.(也称为Airfox)和Paragon Coin Inc.的处理发表看法称,SEC关注的是“必须注册证券”这项法定要求,而非两家公司涉及欺诈。这两起案件都没有涉及任何形式的欺诈或虚假陈述,相反,美国证交会关注的是一项法定要求,即必须注册证券,除非它们符合豁免条件。[2018/11/19]

a16z政策负责人Brian Quintenz:美国证券交易委员会(SEC)今天的行动延续了不负责任的逐级监管模式,伤害了企业家、投资者和消费者,同时有可能扼杀创新并将负责任的公司从美国赶走。Coinbase十多年来一直是一个负责任的行业参与者,曾帮助在美国开辟了Web3。作为一家上市公司,它曾多次尝试在美国证券交易委员会注册,并长期呼吁进行监管,但监管机构没有任何动作。强制执行不能替代指导意见。通过对第三方的执法行动,对特定代币是否是证券进行诉讼是不恰当的,对保护消费者或为市场提供明确性没有什么作用。相反,SEC应该与市场参与者合作,使规则现代化并澄清其应用的范围。

区块链分析公司首席执行官Alex Svanevik:人类将因为Gary Gensler而变得更糟,辞职。

Blockchain Association 首席政策官 Jake Chervinsky:“多年以来 SEC 都未能提供有用的指导或进行有效的规则制定,却虚假地声称‘法律很明确’。SEC 告诉告诉交易所‘前来注册’,但却拒绝解释如何进行注册。这是荒谬的!愤怒,对 SEC 的下作手段和公然敌对行为感到愤怒,SEC 在对其自身使命明目张胆的漠视。宽慰,SEC 终于采取行动了,结果并没有那么糟糕?生活和业务仍在继续。”

ShapeShift 创始人 Erik Voorhees:“无能的领主在他摇摇欲坠的城堡里挣扎、再挣扎,文明在他周围建立。他的臣民起初很是害怕,之后变成了恼怒,再之后只觉得他可笑。最后,就不再是他的臣民了。”

Bankless 的联合创始人 Ryan Sean Adams:“未能抓住 FTX ( 80 亿美元的欺诈和破产);未能保护 Grayscale 投资者( 80 亿美元减值);未能保护 Voyager、 Genesis 和 BlockFi 的借款人(破产金额超过 40 亿美元)。Gensler 是个无能的坏执法者。”

详情请点击:SEC重拳出击 大V们坐不住了

SEC起诉Coinbase事件对币价和Coinbase及其他平台的影响

对Coinbase的影响:

过去 1 小时,自从 Coinbase 被美国证券交易委员会(SEC)提起诉讼事件公开后,除比特币之外,Coinbase 用户在多个链上的净流出约为 5770 万美元,其中 4310 万美元来自 Coinbase Custody。Coinbase(COIN.O)盘前跌超12%。

过去两天,Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 的净资产缩水 3.61 亿美元至 22 亿美元,币安首席执行官赵长鹏的净资产缩水 14 亿美元至 260 亿美元。因为美 SEC 起诉两家公司违反证券规则,导致几家加密相关公司的股票和代币暴跌。

对其他平台的影响:

Paxos 发行的美元稳定币 Binance USD(BUSD) 市值已跌破 50 亿美元关口。

过去 48 小时内,前三大去中心化交易所 (DEX) 的交易量中值跃升了 444%。

其他相关动态:

美国众议院金融服务委员会在其官网上宣布:将于当地时间6月13日14:00(北京时间6月14日凌晨)召开一场提为“数字资产的未来:为数字资产生态系统提供清晰度”的听证会。

SEC:在对Binance和Coinbase提起诉讼后,SEC现在已将超过1200亿美元的代币归类为未注册证券。SEC在Coinbase案中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定义为证券。

美国商品期货交易委员会(CFTC)前主席Timothy Massad:加密货币的未来将取决于政府最近对加密交易所币安和Coinbase提起的诉讼的结果。 根据Massad的说法,政府和证券交易委员会(SEC)必须创建一个新的行业框架来保护投资者,防止欺诈和操纵,并最终回答有争议的问题:数字化代币是否是证券。

Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar:“对于Coinbase来说,这个案子是生死攸关的,因为它更集中在美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。” 

前美国证券交易委员会委员、Robinhood首席法律合规官Dan Gallagher:“我们正在积极审查SEC的分析,以确定在这方面采取某些行动,如果有的话。”

商品期货交易委员会(CFTC)主席Rostin Behnam:对于CFTC可能获得的任何立法或法律授权,我不会从其他人那里拿走它。目前我们与SEC存在监管真空,对数字商品资产的监管存在差距。事实是比特币是一种商品,这是由美国法院裁定的,而且根据美国法律,不受监管。执法监管不是管理市场,而是用适当方式充分保护客户或促进创新。

加密律师事务所Gresham International:考虑到美国对该行业的监管态势,建议加密公司不要在美国境内开展业务。并表示,美国的监管政策变得不可预测,这表明加密货币不受欢迎,即使对于那些试图遵守规则的人也是如此。在美国运营的公司应该期望完全注册为证券或商品交易公司,这将取消他们的许多国际保护

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