FTX:FTX新任CEO国会证词总结:八大过失、五大目标和五大困难

原文:《FTX新任CEO国会证词要点提炼》

作者:Azuma

美国当地时间 12 月 13 日,美国众议院金融服务委员将召开关于 FTX 事件的听证会,FTX 新任首席执行官 John Ray III 计划出席作证。

在提前公开的证词中,除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外,Ray 主要详述了 FTX 前任管理层的八大过失,并介绍了该团队现如今的五大目标及困难,详情如下:

系统管理存在缺陷,高层管理人员可以访问客户资产的存储系统,且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

奥尼尔再次被正式送达FTX集体诉讼案诉讼书:5月25日消息,代表FTX投资者的律师Adam Moskowitz于周二NBA东部决赛第4场比赛期间,在迈阿密的Kaseya中心再次向前NBA球星沙奎尔·奥尼尔(Shaquille O’Neal)送达FTX集体诉讼案法律文件,并通知他已被起诉。[2023/5/25 10:39:37]

资产管理存在缺陷,存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

Alameda 可从 FTX.com 借出资金进行交易,且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

观点:FTX崩盘可能导致人们倾向于将资产转移到个人钱包中:金色财经报道,欧盟议会关于FTX倒闭和对欧盟影响的听证会正在进行。ESMA风险分析与经济学主管Steffen Kern表示,我们目前没有看到金融溢出到更广泛金融部门的重大风险。相互联系相对有限,而且该部门总体上仍然相对较小。

DG FISMA副主任Jour-Schroeder则表示,FTX 发生的事情可能导致人们倾向于将资产转移到个人钱包中,而不是将其存放在交易所,从而引发不同类型的风险。[2022/11/30 21:12:49]

FTX 的近 500 项投资缺乏完整的交易文件。

FTX推出NFT市场NFTs:金色财经报道,加密衍生品交易平台FTX已推出NFT市场NFTs,支持NFT的购买、拍卖、展示、提取至钱包、兑换为商品或服务,该功能不对美国用户开放。该市场上的NFT之一是“SBF午餐”,可兑换为与FTX首席执行官SamBankman-Fried进行面对面的午餐或30分钟的Zoom通话。该NFT目前的最高出价为100,000美元,竞标将于6月17日结束。[2021/6/4 23:09:38]

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员,这在任何接近 FTX 体量的公司中基本都是标配。

整个 FTX 集团下的子公司均缺乏独立的管理。

第一个目标是尽快控制局面,这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统,这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

第二个目标是资产的保护及恢复,这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产,但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹,我们正在与 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止,我们已经保护了超过 10 亿美元的数字资金。

第三个目标是透明度调查。我们正在与 Sullivan & Cromwell 事务所的网络安全团队合作推进这一进程,他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

第四个目标的重要在于效率及协调,这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

最后的目标是通过最终重组或出售 FTX 集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产,实现所有利益相关者的价值最大化。

FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在了一起。

Alameda 利用客户资金从事杠杆交易,致使客户资金遭受巨大损失。

FTX 在 2021 年底至 2022 年曾疯狂支出,在此期间花费了大约 50 亿美元来进行收购或投资,其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过 10 亿美元。

Alameda 作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所,这些交易所本身就不安全,而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

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