破产大戏、金融欺诈、操弄、2.5亿保释金......近期，FTX前实控人几乎以一己之力贡献了加密资产圈最引人注目的一系列年末大戏，随着其被巴哈马政府正式引渡到美国受审，一连串案件已经初显雏形。那么，今天我们把视线再次集中在这个从各种意义上，踏着加密资产圈的尸山血海创造了历史，至少未来三年会被反复提及的那个男人——Sam Bankman-Fried（以下简称SBF）。
飒姐团队今天就从法律角度解析美国司法部洋洋洒洒十多页起诉书，以及那“前所未见”的巨额保释金，为这一系列案件未来可能的走向做一些分析，希望以此可以帮助诸多投资人们找准维权之路的正确方向。
一、从被捕到引渡，SFB被控哪些罪名？
FTX的传奇始于SFB胆大包天、连自己都的表演，也倒在其不曾后悔的一意孤行。从某投行媒体对其成长历史的深度挖掘来看，很多意义上SFB都是一个被自身天才、家庭出身、教育背景和加密圈信仰所铸就的一个足够独一无二的个体。2017年，年仅25岁的麻省理工小天才SBF就凭借自身才能和大胆操作，打破了所谓的kimchi premium（比特币在不同地区交易的价格异常差值）实现了巨额套利。即使从今天回望历史，SBF也是唯一一个成功完成这一加密资本市场壮举的交易员，该操作使其迅速成为了加密圈的传奇和资本的宠儿，也为FTX日后的悲剧奠定了基础。
纽约法官批准SBF以2.5亿美元保释:金色财经报道，法官表示，纽约法官批准FTX创始人班克曼以2.5亿美元保释。FTX创始人班克曼下次出庭时间为2023年1月3日。SBF在离开法院后，将被要求佩戴电子监控手环。保释后，他将被软禁在其父母在加州的家中。[2022/12/23 22:02:32]
在FTX崩盘并迅速进入破产程序后，12月13日巴哈马当地时间下午6点，皇家警察部队正式逮捕了其创始人兼实控人SBF。作为一个与美国在经济和文化等多方面长期存在高度关联的南美洲岛国，巴哈马司法机关表示：此次逮捕是在美国对SBF提出刑事指控后发生的。在简短的审查SBF是否符合其国内法和引渡相关法律的要求后，将会尽快按照美国司法部门的引渡要求将SBF转移。巴哈马总理菲利普表示：“巴哈马和美国有着共同的利益，应当要求所有与FTX相关的个人承担法律责任，他们可能（在FTX的系列案件中）背叛了公众的信任并违反了相关法律。”随后，美国纽约南区检察官办公室通过社交媒体平台证实美国检察官已经起诉了SBF。
2022年12月14日，美国司法部检察官正式对外公开了SBF的起诉书，在长达13页的起诉书中，检察官（大陪审团）指控其犯下八个罪名，具体而言包括：
FD7 Ventures在印度推出2.5亿美元基金，重点投资于波卡和Cardano生态项目:3月1日消息，总部位于迪拜的全球加密投资基金FD7 Ventures宣布在印度班加罗尔开设办事处，并推出2.5亿美元的微型基金，将重点投资于团队建设项目，推进波卡（DOT）和Cardano（ADA）生态系统发展。FD7的新基金计划每年对50家公司进行约150万美元的投资，其中大约30%基于波卡和Cardano生态系统的公司将获得500万至2000万美元的二级投资，这取决于它们的增长指标。此外，FD7合作伙伴指出，该公司看好NFT项目，并将寻求投资机会，以巩固其在这一利基市场的DOT和ADA相关项目持有量。（BusinessWire）[2021/3/1 18:02:55]
SBF
面临的八项指控
1. 共谋对客户进行电汇欺诈（Conspiracy to Commit Wire Fraud on Customers）
2. 对客户的电汇欺诈（(Wire Fraud on Customers)）
24小时合约市场爆仓超2.59亿美元 BTC合约爆仓1.44亿美元:据合约帝行情统计报告显示：过去24小时合约市场全网总计爆仓2.59亿美元，爆仓人数22220人。其中，Huobi爆仓4485万美元，OKEx爆仓4458万美元，BitMEX爆仓1230万美元，Binance爆仓1.17亿美元，Bybit爆仓4162万美元。爆仓金额前三的币种是BTC1.44亿美元，ETH5569万美元，XRP1925万美元。[2020/12/21 15:59:23]
3. 共谋对贷方进行电汇欺诈（Conspiracy to Commit Wire Fraud on Lenders）
4. 对贷方的电汇欺诈（wire Fraud on Lenders）
5. 共谋商品欺诈（Conspiracy to Commit Commodities Fraud）
6. 共谋进行证券欺诈（Conspiracy to Commit Securities Fraud）
EOS在5分钟内涨幅超过2.50%:据火币全球站数据显示，EOS/USDT在5分钟内出现剧烈波动，涨超2.50%，达到2.50%。当前报价为 3.03 美元，行情波动较大，请注意风险控制。[2020/7/29]
7. 共谋（Conspiracy to Commit Money Laundering）
8. 共谋美国并违反竞选财务法（conspiracy to Defraud the United States and Violate the Campaign Finance Laws）。
注：SBF起诉书首页
当天，美国众议院委员会就FTX事件同时召开了听证会，现任FTX CEO兼破产律师部分展示了FTX一直以来的财务状况——完全没有靠谱记录。并且将SBF通过给自己发放虚假贷款抽逃公司资金、套取投资人资金的事件摆上了台面，进一步为检察官提供了指控SBF一系列犯罪的证据。
动态 | 价值32.5亿美元的比特币被转至币安钱包 推特网友的看法各不相同:据AMBCrypto消息，最近在区块高度580237有一系列大额比特币转账，总额为496261.034 BTC，占流通总供应量的2.8%。令人惊讶的是，在所有交易中有7笔交易（407357 BTC，价值约32.5亿美元）被发送到一个已知的币安钱包。 尽管转账在加密货币领域很常见，但@Rptr45问道，“赵长鹏对此有何评论？这是一大笔BTC，看起来像是在几个相连的地址之间循环。” 加密交易者、经济学家Alex Kruger也注意到了这一转移，他指出“大量比特币正在移动”。然而，社区对此的看法各不同，有些人认为这一转移只是正常的，并没有真正导致任何结果。[2019/6/12]
二、天价保释金是否意味着FTX破产案仍有希望？
2022年12月22日，FTX创始人SBF在被引渡回美国后公开露面，在纽约接受传讯和保释听证后离开了曼哈顿联邦法院。在此次的保释听证中，SBF创造有史以来最高的审前保释金：2.5亿美元，按照今天的汇率计算，约合17亿4千万人民币。地球的另一头，国内某大型地产公司实控人张先生刚刚在摩洛哥赢球当天才创下的天价保释金（1.29亿人民币，英国史上最高的联合保证金）记录，瞬间就被SBF秒杀。
在司法实践中，破产案件总是充满着投资人的辛酸和血泪。从2021年某第三方调查机构的大数据统计来看，在美国法院批准进入破产重组程序的企业中，重组成功率仅为不到10%，而进入破产清算程序的企业，普通债权人的资产受偿率能达到10%就已经是“前世修来的好福气”。因此，此次SBF保证金一出，不少投资人（破产债权人）仿佛看见了较高比例受偿的曙光——SBF至少还是个能随手交出2.5亿的富翁。
事实是否如此？答案是否定的。事实上，至少截至今天，SBF及其亲友们并没有向法院实际缴纳任何费用。
这就要简单解释一下美国的审前保释金制度。SBF的保释协议中规定的保释金实际上是一种“在庭审中SBF承诺自己会实际出庭的保证”，并且附加一系列在候审期限内，遵守包括而不限于在人身自由、言论自由、资金使用等特定方面的限制。实际上，该种“担保”，不要求SBF预付保释金才能安排释放，而更像是一份附条件的合同：仅在SBF潜逃或无正当理由不出席庭审时，保释金责任才生效。
在SBF向法院提交的书面出庭保证文件中我们可以看到，保证责任由四人承担，实际金额共计2.5 亿美元。目前仅有的两个签名是SBF的父母：Allan Joseph Bankman和Barbara Fried，目前法院接受SBF父母将自己位于帕洛阿尔托的意向不动产（别墅）作为担保抵押以预期实现保证责任。虽然法院并未披露被抵押的不动产具体价值几何，但据媒体报道，SBF父母在美国本土至少拥有400万美元以上的不动产，而在外国可能还有更多的资产可供执行。
总的来说，SBF的父母所承担的2.5亿美元的保证责任并不意味着其家庭资产有能力直接如数支付该笔巨额资金，因为该保证责任仅会在SBF不履行出庭责任时发生。
三、写在最后
在本世纪迄今为止最引人注目的加密资产圈案件中，FTX破产重组案将会走向何方还有待进一步的观察，飒姐团队建议投资人对该案件不要持有过于积极的心态，该案在短期内几乎不可能出现有意义的转机。
而对于SBF个人来说，前路坎坷。一方面，曾担任SBF对加密资产冲基金公司Almeda Research CEO的Caroline Ellison（前女友，被指控两项共谋实施电信欺诈、两项电信欺诈的罪名、一项密谋实施商品欺诈、一项密谋实施证券欺诈、一项密谋实施的罪名）和FTX的联合创始人Gary Wang（亲密小伙伴，被指控一项共谋实施电信欺诈、一项电信欺诈、一项共谋实施商品欺诈、一项共谋实施证券欺诈），二人均已认罪并与案件检察官达成合作（预计将在SBF个人案件中充当关键证人对其作出不利指证）。另一方面，目前FTX的CEO兼破产律师的John Ray正在为了营造自身与投资人、债权人站在一起的“人设”对SBF举起铁锤。
如无意外，SBF本人将会面临着与其债务相匹配的天文数字刑期，但值得一提的是，SBF父亲Allan Joseph Bankman是美国斯坦福大学法学院久负盛名、著作等身的法学教授，其在司法领域拥有强大的影响力并有能力为SBF聘请足以比拟辛普森案的“梦幻律师团”。无论如何，FTX系列案件注定在美国乃至世界的加密资产监管和司法历史中留下浓墨重彩的一笔，在未来必将深刻影响加密资产监管体系的建立，毕竟，这种加密金融灾难没有人愿意再次经历。
肖飒lawyer
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