数字货币:从传统金融到加密经济——交易所合规启示录

据意大利国家广播电视新闻网报道,伦敦证券交易所同意以43.25亿欧元的价格将意大利证券交易所整体出售给泛欧证券交易所。交易将于2021年上半年正式完成,届时泛欧交易所将拥有超过1800个证券发行主体,总市值达4.4万亿欧元,成为欧洲最大证券交易所。

值得注意的是,伦交所出售意大利证交所是为了给270亿美元收购数据供应商路孚特扫清监管障碍,解决欧盟对于垄断的担忧。此前欧盟委员会明确表示,作为批准伦交所收购Refinitiv的前提条件之一,伦交所必须出售意大利证交所的全部或部分资产。

数字货币领域的变化日新月异我们有目共睹,其实传统金融领域也在积极寻求突破。不仅是伦交所,一些全球顶尖的证券交易所都在向数字货币抛出橄榄枝,区块链将逐渐成为金融行业重要的基础设施。

WSJ:币安创始人赵长鹏受到德国监管机构审查:金色财经报道,据知情人士和《华尔街日报》获取的内部文件称,币安创始人赵长鹏受到德国监管机构的审查,德国联邦金融监管局(BaFin)基于对首席执行官赵长鹏(CZ)和公司结构的担忧,建议币安撤回其许可申请。

报道称,BaFin向币安表示,CZ可能没有通过金融监管机构监管准则下的“适当人选”测试,该监管机构的许可证申请指南规定,董事总经理(在本例中指CZ)必须“具有管理机构所需的专业资格和良好声誉,并且必须投入足够的时间来履行其职能”。BaFin发言人证实币安已撤回申请,但拒绝提供更多细节。

币安发言人对此回应称,《华尔街日报》的报道不准确。他表示,币安出于多种原因主动撤回了申请,其中包括集中精力获得新的欧盟加密货币许可证。[2023/7/29 16:05:42]

积极拥抱加密市场,传统证券交易所的革命之路

UniSat Marketplace停机维护两小时:5月14日消息,据官方消息,BRC-20 交易市场 UniSat Marketplace 于北京时间 5 月 14 日 14 时 30 分至 16 时 30 分停机维护两小时,以执行必要的升级和修复。[2023/5/14 15:01:56]

2018年8月,纽交所的母公司洲际交易所(ICE)创立加密货币期货交易所?Bakkt。2018年?12月,纳斯达克宣布投资加密货币交易所ErisX。2019年初,伦交所为AtomAssetExchange(AAX交易所)提供技术驱动,以一种“曲线入场”的方式宣告进入数字货币市场,同年11月,伦交所宣布与新兴加密货币交易所AAX开展正式合作。

面对加密市场,三大交易所选择了完全不同的切入路径。ICE创立Bakkt,通过旗下子公司的形式参与数字货币市场;纳斯达克选择参与ErisXB轮融资,以股权投资的方式涉足;而伦交所则选择了为AAX提供技术驱动的方式开展在加密领域的尝试。

灰度GBTC三月日均交易额升至5500万美元,创2022年12月以来新高。:金色财经报道,据The Block Pro数据显示,灰度的比特币信托基金GBTC日均交易额在三月份增长了67.6%,升至5500万美元,创下自2022年12月以来的新高。此外,三月调整后比特币和以太坊链上总交易额增加了48.8%,上涨至2550亿美元,其中比特币链上交易额增长48.3%,以太坊链上交易额涨幅达到了62.7%。[2023/4/5 13:46:00]

最初伦交所为数字资产交易平台AAX提供了Millennium?撮合引擎等一系列技术支持,Millennium?撮合引擎技术是面向机构用户的专业引擎,此前已在全球?40?多个传统金融市场中应用,包括新加坡证券交易所、香港证券交易所等一线市场,具备每秒可处理百万笔交易的高并发、每单间隔时间为?0.0001?秒的低延迟、准确率可以达到?99.999%的稳定性等特点,让普通加密货币交易者也可以享受到机构级别的交易体验。在AAX平台获得良好的市场反响后,伦交所正式与AAX开展合作,进一步将自己的资源注入到加密市场之中。

Silverton Partners新基金Fund VII完成2.48亿美元募资:7月9日消息,总部位于美国德州奥斯汀的风险投资公司Silverston Partners宣布旗下新基金Fund VII完成2.48亿美元募资,这是该风投公司有史以来规模最大的一支基金。Silverston Partners执行合伙人Morgan Flager表示,新基金将在SaaS、金融科技以及Web3等领域持续活跃。(SiliconhillsNews)[2022/7/9 2:01:36]

除了传统证券交易所,Facebook的libra的探索,央行数字货币的推进,可以明显的看出传统金融市场对区块链和数字货币领域的积极态度,传统金融和数字金融的融合已是大势所趋,然而合规监管却是双方不得不面对的一道难题。

欧科云链OKLink上线Solana区块链浏览器:5月23日消息,欧科云链 OKLink 宣布上线Solana区块链浏览器,成首款提供中文界面的Solana浏览器。新上线的Solana浏览器,提供六大账户分类展示,支持全部交易行为解析。

作为OKLink区块链浏览器15条公链中第一个支持Account模型中非EVM系的公链,Solana浏览器不仅支持链上数据查询,还提供了交易概览、链上概要、区块信息、供应量等关键性数据。

据悉,OKLink区块链浏览器此前已支持BTC、ETH、BSC、Polygon等多个主流公链数据查询与检索,并提供链上全周期、多维度的数据指标。[2022/5/23 3:35:50]

坚持合规安全,数字资产交易所长久发展的底线

10月2日凌晨,加密货币行业曝出一条重磅消息:美国司法部和美国商品期货交易委员会已对加密货币衍生品交易所BitMEX的4位高管及其所有者和运营商提出刑事诉讼,指控BitMEX是未经注册的交易平台,且其AML与KYC违反了CFTC的规则。美国司法部和美国商品期货交易委员会的铁腕,扼住了BitMEX“不合规”的喉头,将这个创立近6年的老牌加密资产期货平台推向停摆的边缘。

10月16日,知名交易所OKEx官宣私钥负责人配合机关调查致无法完成授权,平台决定暂停提币,引发行业“巨震”。据中国证券报报道,OKex方面表示,无法透露中国调查的性质,调查无关或交易所本身,将尽快恢复全部服务。

在新的监管形势下,国内央行反等措施不断加码升级,央行首次明确将第三方支付机构纳入重点范围,推动其积极履行反义务。数字货币交易所作为离“钱”最近的机构,数字货币的交易自然也纳入监管的范围内。

无论是传统金融还是数字金融,遵循合规监管都是能够长久发展的底线,伦交所低价甩卖意大利证交所,其核心原因就是为收购路孚特扫清监管障碍。传统金融有着悠久的历史,相关的监管政策较为完善,而对于监管方案仍在探索中的数字经济来说,不仅需要从业者具备高度的法律意识,还要拥有足够的前瞻性。

伦交所此次收购的路孚特是一家全球的金融市场数据和基础设施提供商,涵盖了各行各业的金融相关数据资讯,拥有完善的金融数据库,能够为客户提供数据、分析、交易和风险评估工具。有趣的是,路孚特早已和AAX交易平台达成合作,通过路孚特解决方案,AAX能够根据全球监察名单严格筛选注册用户,处理敏感人物和制裁名单的账户筛选事宜,确保只有合格的投资者才能参与市场,保护市场免受不良行为者影响。伦交所“割肉”也要收购的路孚特,其价值早已被AAX察觉,可见AAX团队的前瞻性和对于合规化发展的决心。

“我们坚信监管透明是应用落地及增长的关键,我们也相信,尽管去中心化的区块链社区对金融普惠度、隐私及效率方面大有裨益,但我们也可以向受监管的投资社区学习安全性、客户保护及市场诚信。”AAX首席执行官ThorChan曾在《ElEV8》的专访中表明了对于监管的态度。

与路孚特的合作仅是AAX在安全合规方面布局的冰山一角。AAX与全球领先的风险解决方案提供商Kroll建立了合作,并获得了CCSS加密货币安全认证。CCSS加密货币安全认证是一种公认的加密货币系统安全标准,包括用于存储、处理或接受数字资产的任何系统的安全措施。

AAX安全策略上有着一整套规范流程,AAX的用户需要经过账户密码和一次性短信验证码的双重认证才能登录,有效的保护用户账户的安全性。同时AAX平台大部分数字资产都存储在拥有跨层级行业标准加密技术的离线存储中,保护敏感数据不受恶意攻击,甚至可以根据用户需求,提供在完全受监管的实体中提供有保险的加密托管。

AAX自主研发的钱包系统拥有多重签名特性,避免了单点故障,不依赖于单个安全源,并且具有强大的恢复协议。此外,AAX还配备了硬件安全模块,以保护用于共同签署交易的最终用户私钥。

在合规方面,AAX参考了英国FCA(英国金融行为管理局)监管框架,加强内部自我监管。此外,AAX也正在积极申请全球多个地区和市场的牌照。

AAX成立的初衷是想连通传统投资市场,想要实现这一目标,就必须为投资者提供值得信赖的环境。放眼世界,许多国家已经通过监管机构发力,成立了数字货币监管部门,在合法合规的情况下对数字货币市场进行管理,合规问题逐渐明朗,行业发展规范化,是近年来最明显的趋势,合规化也必然成为交易所赛道的准入门槛。

无论是传统证券交易所还是数字货币交易所,都在随着技术和时代的发展而变化,唯一不变的,就是对于安全合规的追求。我们期望随着传统金融和数字经济的融合,能有更多像AAX一样兼具安全合规与创新的平台出现,让我们能够放心的享受数字经济时代的便捷。

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