SEC:一文带你了解币安的最大威胁:美国CFTC与美国SEC

吴说作者|谈叔

本期编辑|?ColinWu

币安创立之初无须KYC即可使用它的部分服务。币安的衍生品与上币也最为激进。同时币安与政府沟通的态度也非常积极。但在可预见的未来,非合规业务与监管之间的矛盾会更加激烈。

年利润10亿美金,估值数千亿美金,BNB成为第三大加密货币,如果说谁能威胁“宇宙第一大所”币安,可能只有标题中的这两个美国政府部门了。

3月12日晚,根据Bloomberg的报道,美国的商品期货交易委员会正在对币安进行调查,调查的内容是币安是否在未受美国政府的监管状态下,允许美国用户在该平台交易商品期货。报道也同时指出,CFTC只是对币安进行调查,目前并未指控币安有不当之处。消息一经发布,币安的平台币BNB随即下跌了6%,此后下跌最高接近20%。

OrBit Markets在新期权DEX Aevo上执行交易:金色财经报道,数字资产期权提供商OrBit Markets已经在Ribbon Finance运营的新推出的DEX Aevo OTC上执行了其首批交易。其中一笔交易是与专注于DeFi的对冲基金Re7进行的流行替代代币Aptos的期权。[2023/5/16 15:05:09]

美国有诸多监管机构,比如SEC负责证券领域的监管,CFTC则负责商品期货的监管,比特币作为一种商品,它的期货自然属于CFTC的监管范围,而且CFTC对于比特币期货的监管并非没有先例——去年10月份,CFTC对于Bitmex包括创始人ArthurHayes在内的四名高管进行了刑事指控,指控他们的Bitmex平台为身处美国的用户们提供了交易比特币期货的服务。

时至今日,Bitmex的四名高管尚未到案,不过据媒体报道,CEOArthurHayes将于下月自首,另有两名高管也准备于近期到案。

NFT销售额连续第二年在圣诞节前后下滑:金色财经报道,据NFT数据跟踪器CryptoSlam的数据,在2021年,NFT交易量从12月22日的8080万美元下降到12月25日的6430万美元。

与2021年相比,2022年的圣诞交易量下降了80%,原因是今年的加密货币市场不景气。这种低迷对NFT市场交易影响很大,导致过去八个月的交易量连续下降,值得一提的是,Yuga Labs的Bored Ape Yacht Club的底价在假期前上涨。(TheBlock)[2022/12/29 22:13:36]

为何CFTC要调查币安?显然,币安平台上有与Bitmex上类似的比特币期货合约商品,如果有美国用户使用过该服务,自然就属于CFTC的监管范围。

尽管Bitmex和币安后来都加强了KYC/AML相关的审核,并且阻止了美国用户对它们的网站进行访问,币安还专门为美国用户创建了合规的Binance.us,但无论是Bitmex还是币安主站,从创立之初长期都无须KYC即可使用它们的服务。可见,无论是币安或是Bitmex,都不可避免地曾经为美国用户提供过服务,因而CFTC的调查合情合理。

美证交会执行主管:执法部门准备对未注册的加密平台采取行动:金色财经报道,美国证交会执行主管Grewal表示,对FTX的调查仍在进行中。执法部门准备对未注册的加密平台采取行动。[2022/12/14 21:42:47]

被CFTC的调查并非币安唯一的麻烦

作为一家非合规的交易所,币安并非没有意识到来自美国的监管问题。去年10月,(2)杂志得到了一份币安内部的报告,该份报告的起草时间是2018年,主要的目的是让币安尽可能避免来自于美国的监管,这份报告起名“太极”,从这个名字的寓意也可以看出它想要达到的目的。

Binance.us的设立就出自于这份报告,而设立Binance.us的目的,则是为了转移美国监管层的注意力,Binance.us自创立之初就是从头到脚彻底合规的交易所。不过这份报告也提到了Binance.us可以作为“鱼饵”,吸引美国用户使用VPN来使用币安国际站。

CZ:币安已暂停部分在资产价格异常波动中盈利的账户提现:金色财经报道,币安首席执行官CZ在社交媒体上发文表示,“币安已暂时锁定部分盈利账户的提现,这在社交媒体上引起了许多来自不同国家的抱怨。我们知晓平台不能过多干预,会导致‘过于集中’的攻击。但在多大程度上需要干预存在一个平衡。有时,这发生在自由市场中,我们需要让它发挥作用。”

此前报道,Binance称SUN、ARDR、OSMO、FUN和GLM等资产出现异常价格变动,团队正在调查。[2022/12/11 21:37:23]

毫无疑问,这样的报道对于币安非常不利,因而在福布斯发布这篇文章之后,币安的创始人赵长鹏发布了多条推特指责文章内容的不实,随后币安公司甚至对福布斯发起了诉讼,声称福布斯对其进行了诽谤,不过根据报道,今年二月,币安已经悄悄地放弃了该项诉讼。

“太极”计划同时也制定了避免SEC监管的方案。众所周知,币安会每个季度拿出20%的利润回购自己的平台币并进行销毁,直至BNB只剩初始发行量的50%为止。2019年四月,币安悄悄修改了BNB的白皮书,把白皮书中的“拿出当季度20%的利润回购自己的平台币并进行销毁”部分改成了“销毁相当于当季度20%利润的BNB”。

埃森哲:亚洲52%的富裕投资者持有某种类型的数字资产:6月6日消息,咨询公司埃森哲(Accenture)周一公布的一项行业调查表明:“目前,亚洲52%的富裕投资者持有某种类型的数字资产。埃森哲的研究表明,到2022年底,这一比例可能达到73%。”埃森哲说:“在接受调查的投资者投资组合中,数字资产占7%,是亚洲第五大资产类别,超过了它们在外币、大宗商品或收藏品上的配置。然而,三分之二的财富管理公司没有提供数字资产的计划。”

这些调查结果是埃森哲(Accenture)关于亚洲财富管理行业未来的报告的一部分,该报告基于两项调查——一项是对3200名投资者的调查,另一项是对亚洲财富管理公司500多名财务顾问的调查。调查于2021年12月和2022年1月进行。(路透社)[2022/6/6 4:06:12]

这中间的区别,在于原来的表述是从市场上回购BNB,而后者的表述则意味着币安可以不进行回购,而是从销毁公司保留的BNB中销毁相应的数量。之所以这么改,是因为“回购”是一个股票市场的概念,这样的说法,显而易见地属于SEC的监管范围。

SEC监管对于币安和BNB会有什么影响

币安的防范并非没有道理,在Coinbase最新提交的上市申请书中,特意说起coinbase也在同市面上一些“不怎么受监管的交易所”进行竞争,还特意点了币安的名字,显然再度引起了SEC的注意。

而对于币安,SEC早已有了相应的动作,去年7月,SEC雇佣区块链分析公司CipherTrace对于币安进行研究和分析,据称,CipherTrace是唯一一家可以对币安上所有资产进行分析和研究的公司。根据福布斯的猜测,SEC这步举动是为了更重要的调查,即研究BNB是否属于实际意义的证券。

如果SEC认定BNB为证券的话,那它可能将会对币安发起诉讼,对于SEC来说,这显然不是第一次,之前已经有过多起案例,最有名的要数对于发行EOS的BlockOne和对Ripple公司发起的诉讼。

最终,EOS的发行公司BlockOne同SEC进行了和解,并且交了2400万美元的罚款。而SEC对于Ripple公司发行未经注册的证券的指控,要求它的两位高管交13亿美金的罚款,在无法取得和解的情况下,Ripple公司已经选择对SEC进行抗辩。

如果SEC将BNB认定为未经注册的证券,并对币安提起诉讼的话,会对币安乃至BNB产生什么样的影响?

一种情况是和解,如果能同SEC和解,那么在交一笔罚款之后仍然可以正常运营,参照EOS,和解相当于解除了SEC层面的监管风险。

另外一种情况,则需要参照Ripple,去年12月,SEC起诉Ripple的新闻一出,xrp的价格当天下跌了25%。一些合规的交易所,包括binance.us,为了安全起见,也在第一时间下架了xrp。

而在美国打官司,往往是个比较漫长的过程,例如纽约检察院起诉bitfinex/tether,花了将近两年的时间才出结果,对于Ripple公司的这场官司,可能需要不少时间才会有结果,而在这次的牛市中,xrp的价格同样涨了回来。具体如何,大概要等到诉讼出结果才知道,而这可能需要长达几年的时间。

对于币安来说,如果真的遭遇了SEC关于发行未经注册的证券的诉讼,可以判断在当时肯定会引起BNB价格的下跌,Binance.us作为一家合规交易所,甚至可能会像下架xrp那样下架自己母公司的平台币BNB。但由于法律程序需要漫长的时间,Binance.us等合规交易所的影响有限,在漫长的诉讼取得结果之前的时间里,BNB的价格更与币安公司本身的表现相关。

:https://www.binance.com/en/support/articles/115000864371-Verification-on-Binance

:https://www.forbes.com/sites/michaeldelcastillo/2020/10/29/leaked-tai-chi-document-reveals-binances-elaborate-scheme-to-evade-bitcoin-regulators/?sh=561f24012a92

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