北京时间4月4日凌晨时分，美国证券交易委员会（SEC）在官网发布一份关于数字资产作为有价证券框架计划的声明，文件中，SEC对人们关心的ICO以及数字货币的证券合法性做了陈述。
这是SEC比较罕见地在官网对加密货币监管“发声”。
据共享财经记者了解，该声明由美国SEC创新与金融技术战略中心发布。其中SEC官员提议：
将购买和交易数字资产纳入有价证券监管，帮助数字货币确定其证券合法性，并需要在监管机构进行注册。
Kraken律师：美国国会在加密领域取得进展的迹象使SEC受到法律约束:金色财经报道，当美国证券交易委员会（SEC）继续对加密货币行业进行执法时，Kraken的首席法律官Marco Santori表示，一个特定的法律原则可能会破坏监管机构的权力。Coinbase在其对未决案件的先发制人辩护中引用了所谓的重大问题原则，即美国行政法的一个要点，它建议联邦机构不应在国会面前介入具有重大经济意义的问题。SEC的行动，Santori认为这与立法者开始加密监管工作尤为相关。Santori表示，“国会正在处理这个问题，而且两党都有代表，两个委员会就此举行了历史性的联合听证会，这些都表明实际上存在一个重大问题。法院可能会审视国会的所作所为，并说SEC超越了国会的授权，这是一个应该由国会决定的重大问题。”[2023/5/13 15:00:21]
SEC表示，“随着金融技术、资本形成方法和市场结构的不断发展，市场参与者所从事的活动可能属于我们的管辖范围并进行登记，即使不需要注册，涉及证券数字资产的活动仍可能受到SEC的监管。”
Coinbase：若SEC制定规则就愿意上架证券:金色财经报道，据Coinbase最新提交的一份法庭之友简报，该加密货币交易所声称其平台上架的加密货币不是证券，而且如果美国证券交易委员会给予适当的指导和规定，Coinbase也愿意上架证券产品。Coinbase 在简报中写道：“美国证券交易委员会认为数字资产有资格作为证券，因为它们属于投资合同，但对于加密资产而言该法定术语缺乏两个基本属性，它们既不是合同也不是投资。”（coindesk）[2023/3/14 13:03:07]
例如：如果您正在考虑发行ICO或以其他方式参与数字资产的提供、销售或分发等，更具体地说，本框架内所有信息内容可适用于进行以下活动的实体：
●提供、出售或分发；
●市场营销或推广；
Ripple代理律师已要求前SEC金融主管Hinman重新作证:代表Ripple公司及其首席执行官Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen的律师已经通知地方法官Sarah Netburn，前SEC金融主管William Hinman已被重新通知于7月19日作证。据悉，要求作证的一方必须向诉讼的其他各方发出书面通知，说明作证的地点和时间。被告提交的重新通知更改了日期以适应Hinman的安排。然而，鉴于SEC上个月提出的撤销Ripple请求的未决动议，Hinman的证词仍然悬而未决。如果Netburn法官批准该动议，他将不会作证。（U.Today）[2021/7/10 0:40:47]
●买卖或交易；
●促进交流；
●持有或储存；
历史上的今天丨Telegram要求联邦法院否决SEC有关实施全面禁令的动议:2020年4月1日，美国证券交易委员会（SEC）要求法院拒绝Telegram争取向非美国投资者出售代币的请求。对此，Telegram回应法官称，SEC的禁令是没有根据的。此外，他们要求联邦法院否决SEC实施全面禁令的动议，并补充说，Telegram的要求并未“在程序上受到禁止”。[2021/4/1 19:38:16]
●提供金融服务，如管理或建议；
●其他专业服务。
SEC称：
该框架并不是对法律的全面概述，而是帮助市场参与者评估联邦证券法是否适用于特定数字资产的发售、出售或转售的分析工具。
值得关注的是，几乎同时，SEC发出首封“不采取行动”的信函。信函显示，美国证券交易委员会已经批准加密资产公司TurnKey Jet运营ICO，同意该代币不是证券，允许ICO在特定条件下在美国销售代币。
对于首封“无异议”信函，数字货币领域律师专家Joshua Ashley Klayman表示，"公布一封不采取行动的信件，对该行业来说是向前迈出的一大步，这是市场需要且一直在寻找的一种指引。”
背景
■美国SEC一直认为，区块链技术可以促进广泛的创新，美国目前非常注重该技术的发展。SEC已经看到这些技术用于创建金融工具，有时以代币或硬币的形式提供，并可以提供更多的投资机会。
■美国SEC自2018年起推迟并拒绝了多家资产管理公司Winklevoss、VanEck、SoildX、Bitwise的比特币ETF的申请，这引起了大多数投资者的不满。许多行业内人士与官员纷纷发声，表示SEC应该去保护投资者利益，而无权限制投资者的选择。
新的考虑因素
在文件中，SEC对加密资产的考评估标准进行了着重的阐述。
○分布式账本网络和数字资产是否得到充分的开发和运营；
○数字货币（代币）的持有者是否可以立即将其用于网络上的预期功能；
○数字资产的创建和形成是为了满足用户的需求而设计和实现的，而不是单纯为了炒作或发展；
○数字资产增值的前景需要设置一定的限度；
○对于某种虚拟货币数字资产，它可以立即用于在多种情况下的支付功能，或者作为真实（或法定）货币的替代品等等。
美国SEC针对加密货币的一系列动作
今年3月16日，美国证券交易委员会（SEC）的数字资产高级顾问Valerie Szczepanik指出，根据现行证券法，稳定币可能会遇到问题。她认为稳定币分为三种：
一种是与黄金或房地产等实物资产相关联的；第二种是与储备中的法定货币相关联的类型；第三种使用市场金融机制来保持价格稳定。随着时间的推移，最后一种很可能会进入证券监管的范畴。
3月25日，据外媒报道，美国SEC已确认为其交易和市场部门（TM）招聘一名加密货币律师专家。这份招聘名单规定，如果被聘用，这名专业人士将与TM员工以及SEC各部门其他成员合作，制定“一个解决加密和数字资产证券问题的全面计划”。
据了解，美国SEC此举是为了加速推进比特币ETF的批准进度。就在昨日，美国国会拟推出两项新的加密货币法案，意在推进比特币ETF的批准，恰巧在消息爆出后不久，比特币价格不知缘由地暴涨20%。
3月29日，美国国会议拟推出两项新的加密货币相关法案，旨在解决价格操纵问题并提升美国在新兴产业中的竞争优势。鉴于HR 922的主要目标是确定解决此类问题的方法，它可以促进比特币ETF的批准。
4月4日，美国SEC发布一份关于数字资产作为有价证券框架计划的声明，提议将购买和交易数字资产纳入有价证券监管，后续帮助数字货币确定其证券合法性。
总结
从此次美国SEC发布的指导框架和一系列动作来看，是为了推动区块链与数字货币在本国的发展，考虑到广大投资者的意愿，SEC暂时放宽了对ICO的监管态度。
此外，SEC正考虑将加密数字资产直接纳入美国证券监管的行列中，旨在方便后续区块链与加密货币的法规制定并推进比特币ETF的批准。
无论如何，此次重磅消息的发布，为正在回暖的数字货币市场再添信心。
作者：共享财经Milky 责任编辑：Alian
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