今日早间，稳定币发行商Paxos因BUSD相关问题将面临美国证券交易委员会的诉讼。SEC表示Paxos发行和上市的BUSD是一种「未注册的证券」，计划起诉Paxos违反投资者保护法，并可能采取强制行动。
根据以往历史，加密项目遭SEC调查后难逃「以钱换命」，本次事件中Binance和Paxos会遭遇何种程度的严惩？BlockBeats对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下：
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BloomProtocol——3090万美元
起诉原因：SEC指控其进行「未注册证券」Token的IC0
被罚金额：3090万美元
2022年8月10日，SEC已下令要求加密初创公司BloomProtocol进行Token注册，否则将面临3100万美元的罚款。目前，美国证券交易委员会已对BloomProtocol发布了停止令，指控其进行未经注册的加密资产证券IC0。Bloom承诺注册Token并补偿受到损害的投资者，否则将支付高达3090万美元的罚款。
SEC公告
23080枚ETH从未知钱包转入到Binance:金色财经报道，据WhaleAlert监测显示，23,080枚ETH (约44,179,556美元) 从未知钱包转入到Binance。[2023/5/29 9:48:15]
Kraken——3000万美元
起诉原因：疑似向美国投资者提供未注册证券。
被罚金额：3000万美元
2023年2月9日，加密交易平台Kraken正在接受SEC调查，以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段，尚不清楚哪些Token或产品正在受到审查。
2月10日，Kraken与SEC达成和解并向其支付3000万美元罚款，同时Kraken将即刻终止美国客户加密质押服务。
SEC公告
Block.One——2400万美元
起诉原因：指控用未注册的首次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元
和解金额：2400万美元
2019年9月，SEC对Block.One提起起诉，起诉书称，Block.One向投资者提供了有关EOS的虚假和误导性信息，EOS是Block.one提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中，SEC给出的和解的条件是，Block.one需支付2400万美元的罚金。对此，Block.one欣然同意，这笔罚金对于Block.one而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额40亿美元的千分之六。
10小时前某巨鲸从Binance提取超1.1万枚ETH:金色财经报道，据 Lookonchain 监测，USDC 脱锚期间曾用 2396 万 USDC 兑换 15551 枚 ETH 的某巨鲸，在 10 小时前从币安提出 11024 枚 ETH（约 1896 万美元）。此外 3 月 24 日以太坊价格为 1766 美元时，该巨鲸还从币安提出约 12500 枚 ETH（约 2207 万美元）。[2023/3/28 13:30:17]
EOS作为币圈历史上最大规模的融资，其处罚结果对后续Crypto从业者看待监管的方式产生了重要影响，当时社区曾有类似调侃的说法称，「40亿只罚2400万，这不是惩罚，这是鼓励」。
和解声明发出后，EOS应声上涨10%。
Tezos——2500万美元
起诉原因：创始人与基金会产生矛盾，导致Tezos主网上线推迟，投资人迟迟收不到XTZ
被罚金额：2500万美元
2017年7月，Tezos启动ICO筹集2.32亿美元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos联合创始人亚瑟和凯瑟琳夫妇于在2017年10月指控Tezos基金会主席JohannGevers擅自发行价值150万美元的XTZ，同时对所属企业DynamicLedgerSolutions发起诉讼，要求后者支付2500万美元的和解赔偿费。
Binance Custody推出非交易所结算解决方案Binance Mirror:1月16日，据官方公告，机构数字资产托管机构Binance Custody宣布正式推出Binance Mirror，其非交易所（off-exchange）结算解决方案使机构能够访问币安交易所生态系统内的交易和投资产品，而无需直接在交易所提交抵押品。
通过利用Binance Mirror，机构将指定金额的资产余额锁定在其Qualified Wallet（Binance Custody冷存储解决方案）中，并以1:1的余额将其镜像到其币安交易所账户。只要其Mirror头寸在币安交易所未平仓，他们的资产就可以安全地存放在隔离的冷钱包中，并且可以随时结算。[2023/1/17 11:15:04]
创始人人与基金会的内斗直接导致了Tezos主网上线延后，律师事务所Block&Leviton自2017年10月起开始调查Tezos，于12月中旬代表近30,000名投资人正式向Tezos发起集体诉讼。+威信：LST0399进社区
最终，Tezos集体诉讼案前后拉锯了近3年的时间，Tezos基金会于2020年3月宣布寻求和解，向SEC交付2500万美元罚款。
数据：Binance铸造165,909,970枚BUSD:金色财经报道，据Whale Alert数据显示，Binance铸造165,909,970枚BUSD。[2022/8/19 12:34:50]
LBRY——2000万美元
起诉原因：LBRY在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。
被罚金额：2000万美元
2022年11月8日，加密公司及区块链内容分发平台LBRY被指控在未向SEC注册的情况下销售其原生LBCToken，违反了证券法。12月1日，LBRY宣布败诉，并表示其「已经被美国法律和债务扼杀，虽然LBRY协议和区块链将继续存在，但LBRYInc.公司必须死」。LBRYInc.公司首席执行官杰里米·考夫曼(JeremyKauffman)表示，目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额，但估计将会有2000万美元。
英伟达——550万美元
起诉原因：未披露加密挖矿对公司业务的影响
被罚金额：550万美元
2022年5月6日，SEC披露了对科技公司NVIDIACorporation的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA已拒绝对SEC调查结果的回应，但同意支付550万美元的罚款。
动态 | 600枚BTC从Binance交易所转出，价值503.5万美元:据Whale Alert监测显示，北京时间09月26日10:15, 600枚BTC从Binance交易所转入39Q5Nv开头地址，按当前价格计算，价值约503.5万美元，交易哈希为：a211a24cb56ee061fc211021b6aba28898e53caf1edcccd3a8f85b8548c11e6c。[2019/9/26]
KikInteractive——500万美元
起诉原因：向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售
被罚金额：500万美元
2020年10月21日，美国证券交易委员会宣布，联邦地方法院已就加拿大通讯平台KikInteractiveInc.一案形成最终判决，判定Kik在2017年1亿美元IC0违反了联邦证券法。+威信：LST0399进社区
2019年6月4日，SEC在纽约南区美国地方法院提起诉讼，指控Kik向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于2020年9月30日批准了SEC的简易判决动议，裁定Kik的「Kin」Token销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此Kik进行交易时违反了联邦证券法。Kik还需支付500万美元的罚款。
SEC公告
FriedmanLLP——100万美元
起诉原因：「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」
被罚金额：100万美元
2022年9月27日，SEC因USDT发行商Tether的前审计公司FriedmanLLP公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼，并已与其达成和解。在与SEC达成的和解协议中，FriedmanLLP已同意对其员工进行适当的审计程序培训，并将支付100万美元的民事罚款和564,138美元的非法所得及利息。FriedmanLLP公司于2017年5月至2018年1月期间为Tether提供审计服务。
EtherDelta——38.8万美元
起诉原因：经营未注册的数字货币交易平台
被罚金额：38.8万美元
美国证券交易委员会起诉数字货币交易平台EtherDelta的创始人ZacharyCoburn，指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC执法部门联合主管StephanieAvakian指出，数字货币交易平台EtherDelta按要求应该在SEC登记注册或者拥有豁免注册的资格。
2018年11月8日，SEC发布公告称，ZacharyCoburn已同意向美国证券交易委员会支付30万美元的赔偿金、1.3万美元的预审利息和7.5万美元的罚款。
SEC公告
Telegram——1850万美元，归还12.24亿
2017年12月3日，TON发布了长达132页的白皮书。为了募集资金，2018年1月12日，TON官方发布了ICO的消息。TON原本计划将封闭式的融资分成三个阶段，没想到刚进行到第二阶段，就筹集到了17亿美元的资金，超出预计金额2倍，因此第三阶段被取消。
2019年10月12日，就在距离TON主网即将上线之际，美国证券交易委员会突然发来了一封诉讼函。SEC在诉讼函中表示，他们将GRAM的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」，并准备对参与其TokenGRAM私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」，理由是违反了证券法。
法庭之上，为了限制GRAM的销售，美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求Telegram不仅不能在美国销售GRAM，甚至全球范围内也不行。无奈之下，Telegram只能宣布放弃TON。+威信：LST0399进社区
2020年5月12日，创始人帕维尔·杜罗夫在Telegram公共频道中宣布，Telegram开放网络项目终止。Telegram将返回其募集的17亿美元中的12.24亿美元给投资者，还必须向SEC支付1850万美元的民事罚款，如果该公司想再次尝试发售Token，还必须提前45天通知SEC。
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