今日晚间，币安遭到?CFTC?起诉的消息席卷加密世界。
针对币安及其?CEOCZ?因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从?2021?年起，CFTC?就一直在调查?Binance?是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC?规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
谁被起诉？
此次监管出手，与以往数次均有所不同。
?CFTC?文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均为币安、而非?binance.US关联公司。
Coinbase、Robinhood、CFTC将就加密货币法案草案在国会作证:金色财经报道，Coinbase、Robinhood和美国商品监管机构的代表将于6月6日在国会作证，讨论一项新提议的加密货币法案。这三人将分享他们公司或机构对一项拟议法案的看法，该法案可能会将某些加密代币归类为数字商品等。其他被传唤作证的证人包括前CFTC主席Chris Giancarlo、前CFTC委员Dan Berkvitz和FIAconnect创始人Walt Lukken。
早些时间报道，Coinbase首席法务官将就《数字资产市场结构讨论草案》出席国会作证。[2023/6/6 21:18:40]
CFTC?缘何起诉？
CFTC?所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：
CFTC专员：需要对投资者加强数字资产相关的教育和宣传:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）专员Kristin Johnson在最近一次关于数字资产的圆桌讨论中，强调投资者教育和宣传的重要性。她在最近的圆桌讨论中说，随着数字资产市场的增长和面临的衰退，美国商品期货交易委员会认为有必要加强投资者教育和宣传。Johnson认为：“我们必须加强投资者教育和宣传，以增强消费者的能力，同时打击非法活动，维护我们金融市场的完整性和稳定性。”（The Block）[2022/8/20 12:37:16]
1、币安在未获得?CFTC?注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；
CFTC?指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向?CFTC?注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?规定?17C.F.R.pts.1-190?。
美CFTC结束针对John McAfee的民事诉讼，对其前助理处以14.6万美元罚款:7月19日消息，美国针对已故的John McAfee的民事诉讼已经结束。7月18日，美国CFTC宣布与John McAfee前助理Jimmy Gale Watson达成和解并发布禁令。Watson曾是一名海豹突击队员，从2017年开始担任McAfee的保镖，之后成为其加密货币团队的执行顾问。
CFTC发现，Watson曾帮助McAfee推广可疑代币的ICO，以换取这些代币的未披露奖励。然后，双方会在公开ICO上出售这些资产，将代币“倾销”给不知情的散户投资者。最终CFTC对Watson提出的赔偿只有14.6万美元，并进一步禁止Watson今后从事大宗商品交易。
此前消息，美国SEC赢得其与Jimmy Gale Watson的最终判决。法院裁定，Watson应向美国财政部支付316408美元非法所得，以及59533美元的判决前利息。 美国SEC在2020年的指控中称，Watson协助McAfee在Twitter上推广ICO，但没有披露他因此得到了报酬。判决还永久禁止Watso以专业身份购买、出售或提供数字资产。不过，他可以继续用个人账户买卖数字资产。（The Block）[2022/7/19 2:22:39]
有趣的是，通过拆分国际业务和?Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但?CFTC?并不这么认为。
历史上的今天丨Facebook就数字货币计划与CFTC谈判:2019年6月2日，Facebook正在与美国衍生品监管机构商品期货交易委员会（CFTC）就社交媒体公司的数字货币计划进行谈判。英国“金融时报”援引CFTC负责人Christopher Giancarlo的话说，监管机构正处于与Facebook谈判的早期阶段，目的是了解该公司的数字硬币计划是否属于CFTC的范围。Facebook拒绝评论英国“金融时报”的报道。
2018年6月2日，荷兰土地登记处(Kadaster)正寻求将区块链和人工智能(AI)技术运用到房地产行业中。根据企业架构师Koen Huisstede的说法，该机构正在研究区块链和人工智能将如何在房地产领域开展业务，并预测区块链运营平台将在“一到三年内”开发。[2020/6/2]
CFTC?指出，在?2020?年?10?月，CZ?指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020?年?10?月的月度收入报告中，将约?283?万“未知”用户其实应为美国用户。
声音 | 前CFTC主席：大多数ICO销售是证券:据彭博社报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Gary Gensler在纽约Institutional Crypto大会上表示，通过ICO销售的大多数加密货币应被视为证券。Gensler讨论了区块链技术的兴起和加密货币的监管。他认为，加密货币需要获得比石油更多的监管。对于Gensler来说，像ETH这样的币种最初会满足Howey测试的要求，因为其在企业中有资金投入，以及来自第三方努力的利润预期。但是他认为ETH已经多中心化了。[2018/10/16]
可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。
2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC?认为，在?CZ?的指导和控制下，并在?Lim?的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
3.?CFTC?认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；
一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC?声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance?未遵守?CFTC?的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。
4.?CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。
CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC?还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。
不合规的首席合规官
在本次?CFTC?的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为?CZ，另一名则为币安第一任首席合规官?SamuelLim。
CFTC?表示，SamuelLim?是币安在?2018?年?4?月聘请的首席合规官，并一直担任该职位至少到?2022?年?1?月。在担任?CCO?期间，Lim?指导、指示和协助?Binance?员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。
但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC?认为，ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的违法行为中起到了关键作用。
Lim?在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim?并未监督?Binance?的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。
CFTC?认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在?2019?年?6?月的一次管理会议上，CZ?表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家，需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”，而?Lim?也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。
CFTC?认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应?CFTC?的调查传票。
币安做出回应，市场应声下跌
在遭到起诉后，CZ?再次给出了那个经典的回应——?4?。
这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD?消息、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易?OKX?行情显示，在起诉事件发酵后，BTC?快速下跌，一度跌至?26500?美元附近，日内跌幅逼近?5%?。现价格已短暂止跌修复，现报?27110USDT。
在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC?获取到了币安内部的部分?Signal?聊天记录。
CFTC?表示，CZ?通过?Signal?与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认?CFTC?是如何获取到?CZ?的?Signal?相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal?因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前?SBF?在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。
目前，CFTC?与币安的监管大战刚刚拉开序幕，?Odaily?星球日报将对这一事件持续跟踪报道。
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