美国证券交易委员会周四起诉两家加密咨询公司及其所有者，因其涉嫌挪用他们承诺投资于数字资产的投资者资金。向曼哈顿联邦地方法院提起的指控称，CreativeAdvancementLLC和EdelmanBlockchainAdvisorsLLC及其所有者GabrielEdelman在2月之间通过使用“虚假和误导性陈述”向四名投资者提供和出售证券筹集了430万美元。这些声明包括投资数字资产的承诺，而实际上，Edelman用他们的资金来资助他的个人开支。诉状还称，Edelman从事“庞氏局”活动，向一些投资者提前还款，以鼓励他们对该计划进行更大的投资。它将投资者描述为年长者并且对加密“相对不了解”。
美国SEC：Poloniex同意支付逾1000万美元解决运营未注册交易所的指控:美国证券交易委员会（SEC）宣布，此前涉嫌违反证券法的加密货币交易所Poloniex同意赔偿超1000万美元以解决美SEC对于其涉嫌违反证券法的指控。SEC认为，Poloniex开设的加密货币交易所符合证券法中所定义的「交易所」标准，但并未注册为在线数字资产交易所，故向其发出了禁止令。Poloniex并未表示其认可或反对SEC的调查结果，但认可了SEC发出的禁止令，并赔偿了包括超848万美元的违法所得、接近40.4万美元的利息以及150万美元的民事罚款，共计1038.8万美元。该笔款项将为利益受损的投资者设立一个公平基金。[2021/8/9 1:44:19]
美国SEC反对XRP持有人有关干预Ripple案的动议:金色财经报道，在法官Analisa Torres批准律师John Deaton代表XRP持有人提出有关干预Ripple诉讼案件的动议的情况下，美国证券交易委员会（SEC）已提交了33页的反对文件。SEC声称，诉求者不应被允许以任何身份干预这一行动，从而扩大SEC的指控范围。SEC认为，这种“干预”在“宪法和法律上都是被禁止的”，并补充说，这也会侵犯行政部门的“检控裁量权”。今日早些时候消息，Ripple对XRP持有人提起的有关干预案件的动议表示支持。[2021/5/5 21:24:42]
动态 | 美国SEC首次对涉及ICO的违规行为提起诉讼:据SEC官方消息，美国证券交易委员会（SEC）已宣布对知名拳击手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音乐制作人DJ Khaled提起诉讼，因为未能披露他们为促进ICO投资而收到的款项。这是美国SEC首次对涉及ICO的违规行为提起诉讼。SEC发现，梅威瑟未能披露来自三家ICO发行商共30万美元的推广款项，包括来自Centra Tech 的10万美元，而Khaled未能透露来自Centra Tech的5万美元。梅威瑟促进ICO销售的活动包括向他的推特粉丝发送消息，称Centra的ICO“将在几个小时内开始。赶紧在他们售罄之前买到，我已经买了”。梅瑟威和DJ Khaled均不承认或否认调查结果，同意支付追缴金额、罚款和利息。[2018/11/30]
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