ZERO:tZERO 案例详细复盘(下)——合并财务报表|标准共识

tZERO于2017年12月开始以发售TZROP的方式进行公开募集资金,根据RegD第506条,证券仅被提供给「合格投资者」和根据RegS,向「美国人」以外的人进行离岸交易。tZERO虽然申请了RegD和RegS豁免,除FromD表格中需要发行人提交的信息:第一项:发行人身份信息、第二项:主要营业地和联系方式、公司规模、行业等发行主体的信息,还包括所发行证券的信息,如所发售证券的种类、发售期限等。tZERO作为报告公司,受《证券交易法》第13或15条约束,报告公司需按照规则和规章要求,定期向SEC提交年报、季报和经常性报告,披露其经营、财务和管理状况。在下列情况下,公司将受到《证券交易法》的约束:1.从事柜台交易的公司;2.凡是总资产在1000万美元以上且股东人数在500人以上的公司;3.依据《证券法》进行过任何注册发行的公司。根据tZERO发行备忘录披露:tZERO是美国电商巨头Overstock的子公司,它的前身是Medici,成立于2014年12月,定位是「区块链和金融科技的商业应用」公司,在2016年10月份改名为t0.com公司。目前Overstock拥有tZERO公司80.1%股权,其余的19.9%由公司其他31名个人或实体股东持有,其中存在雇员或前雇员。

美国SEC要求代币化证券平台tZERO缴纳80万美元罚款方能和解:金色财经报道,美国证券交易委员会于当地时间1月10日对代币化证券平台 tZERO 发布执法命令,其中指出tZERO在披露文件中存在许多问题,比如:tZERO 未能在规定时间内披露其多项业务运营变化,其中包括使用来自 Blue Ocean Financial Technology(tZERO 于 2017 年收购的新加坡公司)在美国以外的交易信息、订阅经纪人在其平台上发布 tZERO 的证券代币定价,以及平台审查用户访问权限的方式等。该命令要求 tZERO 在不承认或否认调查结果的情况下向SEC支付 800,000 美元的罚款,并停止相关违规行为。据悉,tZERO 作为替代交易系统运行,其备案要求与传统证券交易所不同,截至目前,tZERO公司尚未就此事给予置评。[2022/1/11 8:39:54]

动态 | tZERO失去潜在投资者Makara:Overstock的证券型代币平台tZERO已失去了另一位潜在投资者。tZERO临时首席执行官Jonathan Johnson在周一的Overstock投资者电话会议上表示,新加坡基金Makara现在不会投资tZERO。同时,Makara密切关注tZERO,并可能在未来重新考虑其决定。(Coindesk)[2019/8/27]

动态 | Overstock发布有关拟议的tZERO股权投资声明:据globenewswire报道,Overstock.com.Inc公司首席执行官以及tZERO执行主席Patrick M. Byrne发布声明称,GSR Capital和Makara Capital两家公司最近与tZERO签署了一份谅解备忘录,其中概述了一项投资协议,其中Makara和GSR共同对tZERO普通股的投资额达1亿美元,并在4月完成,但在之前需要进行尽职调查,签订具有约束力的合同,并获得监管部门的批准。[2019/3/2]

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