Odaily星球日报译者|念银思唐
美国证券交易委员会在一份新的法庭文件中称，加密货币交易所Coinbase上列出的至少9种数字资产是未注册证券。这9种资产分别是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。“我们对这些指控的信息很明确：欺诈就是欺诈，无论它发生在区块链还是华尔街，”SEC在其投诉中写道。对此，Coinbase回应称，美国的法律没有跟上数字世界的步伐，需要修改。作为证券的加密资产需要更新规则手册，以帮助指导安全和高效的操作。非证券的加密资产需要确定不受这些规则约束。任何低于这一标准的措施都会以牺牲创新为代价巩固现有技术，并最终损害消费者的利益。“如果一种数字代币或加密资产符合证券的定义，那么它就是加密资产证券，《证券法》将证券定义为包括‘投资合同’，也就是说，如果它构成对普通企业的资金投资，并从他人的努力中获得合理的利润预期，”美国SEC在针对Coinbase一名被指控进行内幕交易的前员工的投诉中写道。据美国司法部官方公告，纽约南区检察官和SEC在进行了长达数月的调查之后，于周四逮捕了前Coinbase资产上市团队产品经理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露内幕信息，曾帮助他的兄弟和朋友在加密货币交易所上线新代币之前购买代币。公告表示，根据IshanWahi提供的机密信息，其兄弟和朋友在至少14个独立的Coinbase公开上线公告涉及至少25种不同的加密资产之前进行大量非法买入交易，并产生了总计至少约150万美元的已实现和未实现收益。IshanWahi被控两项共谋电汇欺诈罪，每项最高刑期20年。“在这些公告发布之前，通常会导致资产价格上涨，据称NikhilWahi和Ramani购买了至少25种加密资产，其中至少9种是证券，然后通常在公告发布后不久出售这些资产以获利。”SEC在一份新闻稿中表示。SEC表示，这9种代币包含“证券定义的特征”，包括发行人及其管理团队对代币投资价值的持续陈述，有助于代币价值的管理工作，以及代币交易的二级市场可用性。“因此，在与该投诉中指控的行为相关的任何时候，这9种加密资产证券的合理投资者将继续关注发行人及其推动者的努力，包括他们未来的举措，以增加其投资的价值。”SEC解释称。在周四发布的一篇博客文章中，Coinbase表示，该公司已向SEC提交了一份请愿书，要求改善“数字资产证券的规则制定”。该公司表示：“我们的请愿书呼吁美国SEC在正式程序和公开通知和评论过程的指导下，为数字资产证券制定一个可行的监管框架，而不是通过私下制定的武断执法或指导。”与此同时，KROM代币背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回应了SEC对Coinbase内幕交易的指控，以及SEC将KROM代币列入该交易所上的未注册证券的行动。“我们注意到，我们的代币KROM在一起内幕交易投诉中被提及。”Kromatika在推特上写道，“这起投诉针对的是Coinbase的一名员工。KromatikaFinance和我们的员工都没有卷入这起案件。”据Kromatika称，Coinbase并未就上线事宜咨询其团队。“我们也有信心，Coinbase将帮助当局澄清由独立个体所犯错误造成的情况。”到目前为止，美国SEC与加密行业的关系一直很复杂，尽管大多是敌对的。自2018年以来，SEC通过执法行动对加密货币进行监管，目标是通过IC0筹集资金的初创公司。SEC的立场是，在IC0中出售的几乎每一枚基于以太坊的代币都是未注册证券。与此同时，该机构目前正卷入一场13亿美元的诉讼——针对加密支付公司Ripple出售XRP一案。虽然美国SEC过去曾通过前官员的公开声明表示，它不认为比特币和以太坊都是证券，但现任主席GaryGensler一直不那么坦率。上个月，他对CNBC表示，他只会肯定地说比特币不是一种证券，同时回避有关以太坊的问题。目前尚不清楚美国SEC是否计划就Coinbase上线的9种甚至更多未注册证券对其提起诉讼，尽管SEC去年曾对该加密交易所发出诉讼警告，导致Coinbase放弃了其加密计息产品Lend。在随后的一份声明中，Coinbase反驳了SEC的说法，称“Coinbase没有在其平台上列出证券。”Coinbase首席法务官PaulGrewal对内幕交易事件发文回应表示，完全不同意美国SEC提出的证券欺诈指控。Coinbase在数字资产上线前会通过严格的流程来分析和审查，并且SEC已经审查了该流程。Grewal补充说，Coinbase配合了SEC对司法部指控的不当行为的调查。他还称，SEC没有就Coinbase上的这些资产进行对话，而是直接提起诉讼。“SEC的指控让人们关注到一个重要问题：美国对数字资产证券没有一个明确或可行的监管框架。”Grewal说道，“SEC没有以包容和透明的方式制定合适的规则，而是依靠这类一次性执法行动，试图将所有数字资产纳入其管辖范围，甚至包括那些非证券资产。”
美SEC主席曾于2018年称“BTC、ETH、LTC和BCH不是证券”:金色财经报道，一段视频显示，美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler曾于2018年告诉机构投资者，BTC、ETH、LTC和BCH不是证券，这些代币当时占据了加密市场75%的份额。[2023/6/13 21:33:25]
美SEC、CFTC联合提议将PF表格中加密资产视为数字资产同义词:9月29日消息，美国证券交易委员会SEC和美国商品期货交易委员会CFTC联合提议修订关于数字资产的PF表格（PF Form）。SEC表示，自2011年采用PF表格以来，包括数字资产在内的投资策略更加普遍，当前表格可能无法识别潜在风险。如果该提案被通过，SEC将与当前市场上数字资产投资趋势保持一致。
SEC对PF表格提出了四项变更，其中包括将数字资产定义为使用分布式账本或区块链技术发行或转移的资产，包括但不限于VirtualCurrencies、Coins和Token。SEC将把加密资产（CryptoAssets）视为数字资产（DigitalAssets）的同义词。[2022/9/29 6:01:28]
Valkyrie向美SEC提交关键表格，比特币期货ETF获批或指日可待:金色财经报道，10月15日消息，正当人们猜测美国SEC是否会批准基于比特币期货的ETF之际，Valkyrie周五凌晨提交一份文件，表明其基金可能很快开始交易。Valkyrie于8月份首次申请其比特币策略ETF，并于10月15日向SEC提交Valkyrie ETF Trust II的Form 8-A注册文件。通常公司在交易所发行证券前必须填写该表格。知情人士表示，此举很可能意味着比特币期货ETF的批准即将到来。（Blockworks）[2021/10/15 20:32:26]
美SEC发布关于证券发行豁免框架的修订案，提高初创公司资金筹集上限:美国证券交易委员会（SEC）发布关于完善证券发行豁免框架的修订案，包含修改早期初创公司筹集资本的规则，将企业按照RegA+规则可以进行的证券发行上限从5000万美元提高至7500万美元，将根据众筹监管规定筹集的资金上限从107万美元提高至500万美元，将根据RegD规则的发行上限从500万美元提高至1000万美元。
另外，SEC还放宽了对文件备案以及合格投资者投资限度等的部分限制。该修订案将在《联邦公报》上公布60天，之后将正式生效。据Coindesk称，此举或对证券代币发行（STO）有益。[2020/11/3 11:32:49]
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