当地时间11月17日，FTX新任首席执行官JohnRayIII向美国特拉华州破产法院提交了一份文件，披露了FTX集团相关资产以及运营情况，同时也揭露了此前内部管理混乱、财务状况紊乱等问题。“在我的职业生涯中，我从未见过像这里一样的公司，内部管控彻底失败、完全缺乏值得信赖的财务信息……控制权集中在一小撮没有经验、不成熟和可能受到损害的个人手中，这种情况是前所未有的。”JohnRayIII表示。由于调查才刚刚开始，JohnRayIII所领导的团队掌握信息有限。但其表示，根据目前获得的信息，相信FTX集团的许多员工有可能是被人利用。“包括一些高管在内的FTX集团的许多员工并不知道资金短缺。事实上，他们的个人投资和声誉也受到了影响。”在文件最后，JohnRayIII再次强调，SBF不再受FTX集团雇佣，也不能代表集团发声。“SBF先生目前在巴哈马，继续发表着不稳定和误导性的公开声明。”在阅览了破产文件全文后，Odaily星球日报总结了以下重点内容。
FTX更新债务人名单:7月25日消息，FTX的理赔代理人Kroll公布FTX债务人名单，共102位，包括Alameda Research (Bahamas) Ltd、FTX Canada Inc、FTX EU Ltd.、FTX Hong Kong Ltd、FTX Japan Holdings K.K.、FTX US Trading, Inc、FTX Ventures Ltd、Ledger Holdings Inc.等。[2023/7/25 15:56:46]
一、在文件中，Ray将FTX集团按不同业务分为四种业务组，分别为：WRSSilo、AlamedaSilo、VenturesSilo、DoctomSilo，如下所示：
某FTX债权人将超3万美元的债权索赔代币化，并抵押获得7500美元贷款:6月25日消息，破产索赔链上流动性平台Foundation于6月23日在推特上披露，链上标记为“wagmiclaims.eth”的地址已将其价值31307.81美元的FTX债权索赔在该平台上代币化，使其变成了代表索赔权的NFT。随后其将该NFT作为抵押品，在NFT借贷DeFi协议Arcade xyz中获得了7500美元贷款。[2023/6/25 21:58:34]
二、WRSSilo由债务人WestRealmShiresInc及其债务人和非债务人子公司组成，包括FTXUS、LedgerX、FTXUSDerivatives、FTXUSCapitalMarkets、FTXNFTs、EmbedFinancialTechnologiesInc以及其他业务子公司。上述公司全部都是由WestRealmShiresInc公司100%控股，并且全都在特拉华州组建——除了信托公司FTXVault，该公司在南达科他州成立。在WestRealmShiresInc中，SBF占股52.99%，GrayWang占股16.93%，NishadSingh占股7.83%，另外22.25%来自第三方投资。根据Ray的了解，WRSSilo所有公司都具有偿付能力。截至今年9月30日，WRSSilo总资产为13.6亿美元，总负债为3.16亿美元。三、AlamedaSilo由债务人AlamedaResearchLLC及其债务人子公司组成，是一个「加密对冲基金」，包括场外交易、量化、管理其他债务和股权投资。SBF在AlamedaResearchLLC中占股90%，GrayWang占股10%。数据显示，截至9月30日，AlamedaSilo总资产为134.6亿美元，总负债为50.9亿美元。比较有意思的是，AlamedaResearchLLC的关联方应收贷款为41亿美元，其中借给SBF10亿美元，借给NishadSingh5.43亿美元以及借给RyanSalame5500万美元，这些借款至今都没有还。除了AlamedaResearchLLC，AlamedaSilo的债务人主要分布在美国、韩国、日本、英属维尔京群岛、安提瓜岛、香港、新加坡、塞舌尔、开曼群岛、巴哈马、澳大利亚、巴拿马、土耳其和尼日利亚。四、VenturesSilo主要由债务人CliftonBayInvestmentsLLC、CliftonBayInvestmentsLtd.、FTXVenturesLtd、IslandBayVenturesInc.以及可能的关联公司持有。其中SBF直接持有CliftonBayInvestmentsLLC约67%的股权，GrayWang占股23%，NishadSingh占股10%。根据文件，截至9月30日，CliftonBayInvestmentsLLC总资产为15.2亿美元，总负债为15.19亿美元；FTXVenturesLtd总资产为4.93亿美元，总负债为4.92亿美元。五、DotcomSilo由债务人FTXTradingLtd及其它债务人和非债务人子公司组成，包括以“FTX.com”名义在全球各地开展业务的交易所，这些交易所在一起被称为"FTX集团”。SBF间接持有FTXTradingLtd约75%的股权，另外25%的股权由600名第三方股权投资者拥有。数据显示，截至2022年9月30日，DotcomSilo总资产为22.5亿美元，总负债为4.65亿美元。DotcomSilo中的债务人分散在世界各地的司法管辖区，母公司FTXTradingLtd位于安提瓜。六、FTX集团没有保持对其现金的集中控制。现金管理程序上存在失误，缺乏准确的银行账户和账户签字人名单。由于历史上现金管理的失败，现在还不知道FTX集团所持有的现金的确切数额。新任CEO正在与Alvarez&Marsal公司合作，核实所有的现金状况。到目前为止，根据现有的账簿和记录，可以大致推算出截至申请日，FTX总计持有5.64亿美元现金。并且债务人已与银行机构联系冻结提款，并提醒银行不要接受SBF或其他签字人的指示。七、此前FTX没有专门的支出控制。FTX集团的员工主要通过在线"聊天“平台提交付款请求，并由不同的主管通过个性化的表情包回复，以批准支付。Ray表示，在巴哈马，FTX集团的公司资金被用来为员工和顾问购买房屋和其他个人物品，并且一些房地产被记录在FTX员工和顾问的个人名义下。“债务人现在正在实施一个集中的付款审批程序，向我这个首席执行官报告。”八、数字资产托管方面，FTX集团没有对其数字资产进行适当的记录或安全控制。SBF和GaryWang控制了对FTX集团主要业务的数字资产访问权，其失当的管理行为包括：使用没有安全保障的集团电子邮件账户访问全球FTX集团公司的密钥和极其敏感的数据；在区块链上不进行每日对帐；使用软件掩盖滥用客户资金行为；秘密豁免Alameda不受FTX.com自动清算协议方面的约束；Alameda和DotcomSilo之间缺乏独立管理。目前，债务人已经在新的冷钱包中获得了约7.4亿美元的加密货币，但尚不确定具体每个Silo如何分配。另外，Ray表示在请愿日发起时有3.72亿美元的资产未经授权进行转移；申请破产后，有未经授权的来源制造了大约3亿美元的FTX平台原生代币FTT。九、FTX业务最普遍的失败之一是缺乏长久的决策记录。SBF经常通过使用一些可以在短时间内自动删除的应用程序进行沟通，并鼓励员工也这样做。FTX集团在加密货币之外还有数十亿美元的投资。然而，AlamedaSilo和VenturesSilo中的主要公司并没有完整保存这些投资活动的账簿和记录。债务人正在利用此前的现金交易记录，同时也在审查各种第三方来源以确定投资情况。十、FTX集团的许多公司，特别是那些在安提瓜和巴哈马成立的公司，没有适当的公司治理，许多实体从未召开过董事会会议。FTX集团在各地有很多受监管或被许可的子公司，这些子公司可能有、也可能没有持续经营价值。债权人正在聘请投资银行来协助债务人对这些业务进行估值，可能对外出售。
律师事务所Sullivan&Cromwell在FTX破产后19日内收费750万美元:2月8日消息，一份周二的法庭文件显示，FTX向Sullivan&Cromwell律师事务所在11月为FTX破产案的工作支付了750万美元，期间仅19天，涵盖了11月12日至11月30日的费用和支出。该文件称，32名合伙人、85名合伙人和34名非法律人员共工作了6,500多个小时。每小时费率高达2,165美元。该公司表示，对高级员工的收费已经有了折扣，该公司只要求支付950万美元总额的80%。[2023/2/8 11:54:53]
DeFi协议Umami公布财库储备，对FTX与Alameda无敞口:11月14日消息，Arbitrum上风险对冲收益协议Umami发文称，Umami财库对FTX、FTX.US或Alameda Research无风险敞口。此外，Umami还在Zapper上公布了财库储备数据。截至目前，除原生Token UMAMI外，Umami财库资产价值为4,552,275美元，其中USDC价值1,997,997美元，GLP价值1,367,150美元。Umami表示，FTX事件发生后已将部分GLP换为了USDC，等到FTX导致的波动平息后，会将部分USDC重新部署至GLP以及其他策略中。[2022/11/14 13:03:44]
NEAR基金会：对FTX和Alameda的敞口极小:11月10日消息，NEAR基金会在推特上发布公告，称其对与FTX和Alameda相关的当下市场发展的风险敞口极小，并且没有在FTX上持有任何资金。
同时NEAR基金会表示，其在2022年第一季度筹集了超过5亿美元资金，其中大部分以法币的形式在AAA级银行中持有。[2022/11/10 12:42:19]
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